Зарегистрированы ФСФР России 27 октября 2005 г. за № 0107-58227487-7
Пункт 4
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Место нахождения управляющей компании:
191025 Российская Федерация, Санкт-Петербург, улица Стремянная, дом 11, помещение 12Н.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Место нахождения управляющей компании: Россия, 197022 Санкт-Петербург, проспект Медиков, дом 10.
Пункт 5
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 15 ноября 2002 года № 21-000-1-00091, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 15 ноября 2002 года № 21-000-1-00091, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
Пункт 24
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• акции иностранных акционерных обществ.
Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям: электроэнергетика, топливная промышленность, угольная промышленность, черная металлургия, цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, микробиологическая промышленность, мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, строительство, торговля и общественное питание, геология и разведка недр, геодезические и гидрометеорологические службы, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и вкладах.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых является управляющая компания, специализированный депозитарий или аудитор такого фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли.
В состав активов фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• акции иностранных акционерных обществ.
Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
• Электроэнергетика
• Топливная промышленность
• Черная металлургия
• Цветная металлургия
• Химическая и нефтехимическая промышленность
• Машиностроение и металлообработка
• Деревообрабатывающая и целлюлозно - бумажная промышленность
• Промышленность строительных материалов
• Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность
• Легкая промышленность
• Пищевая промышленность
• Микробиологическая промышленность
• Мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность
• Медицинская промышленность
• Полиграфическая промышленность
• Другие промышленные производства.
• Сельское хозяйство
• Лесное хозяйство
• Рыбное хозяйство
• Транспорт и связь
• Строительство
• Торговля и общественное питание
• Материально-техническое снабжение и сбыт
• Заготовки
• Информационно-вычислительное обслуживание
• Операции с недвижимым имуществом
• Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка
• Геология и разведка недр
• Прочие виды деятельности сферы материального производства
• Жилищно-коммунальное хозяйство
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Здравоохранение, физическая культура
• Наука и научное обслуживание
• Финансы, кредит, страхование
• Управление
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки фондовых бирж.
Акции иностранных акционерных обществ могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
Пункт 25
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Структура активов фонда.
Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, не включенных в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг, утвержденные которым правила допуска ценных бумаг к торговле предусматривают требование о раскрытии эмитентами ценных бумаг информации о следовании положениям Кодекса корпоративного поведения, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах их выпуска.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Структура активов фонда.
Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
Пункт 43
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агенту.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агенту.
Пункт 43.1
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 191014 Санкт-Петербург, улица Восстания, дом 25. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Россия, 197022 Санкт-Петербург, проспект Медиков,
дом 10. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Пункт 55
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 191014 Санкт-Петербург, улица Восстания, дом 25. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Россия, 197022 Санкт-Петербург, проспект Медиков,
дом 10. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Пункт 70
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 191014 Санкт-Петербург, улица Восстания, дом 25. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Россия, 197022 Санкт-Петербург, проспект Медиков, дом
10. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Пункт 79
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 2,5 (двух целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 1,5 (одной целой пяти десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4 (четыре) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 3,25 (трех целых двадцати пяти сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 0,9 (ноля целых девяти десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 4,15 (четыре целых пятнадцать сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.