I. Общие положения
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый индексный паевой инвестиционный фонд "Солид-Индекс ММВБ" (далее именуется - Фонд).
2. Тип Фонда - открытый.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Закрытое акционерное общество "СОЛИД Менеджмент" (далее именуется — управляющая компания).
4. Место нахождения управляющей компании: 109072, г. Москва, ул. Серафимовича, д. 2, ком. 3.
5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 27 декабря 1999 года № 21-000-1-00035, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Закрытое акционерное общество "Первый Специализированный депозитарий" (далее именуется — специализированный депозитарий).
7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются — инвестиционные паи): Закрытое акционерное общество "Первый Специализированный депозитарий".
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда: Общество с ограниченной ответственностью "Центр налогового планирования бизнеса" (далее именуется — аудитор).
14. Место нахождения аудитора: Россия, 123007, г. Москва, Хорошевское шоссе, д. 32/А, стр. 22.
15. Лицензия аудитора от 23 декабря 2004 г. № Е 006763, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
16. Правила доверительного управления Фондом (далее именуются — Правила Фонда) определяют условия доверительного управления Фондом. Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления — владельцев инвестиционных паев (далее именуются — владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
19. Срок формирования Фонда с 15.05.2005 года по 14.08.2005 года либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда 2 500 000 (Два миллиона пятьсот тысяч) рублей.
20. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом - 14.05.2020 года.
22. Срок действия договора доверительного управления Фондом может быть продлен. Срок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного Правилами Фонда.
II. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего Фонд.
Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющей компании, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд.
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, по которым рассчитывается Индекс ММВБ, являющийся официальным сводным индексом Закрытого акционерного общества "Московская межбанковская валютная биржа" (далее - индекс).
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги как включенные, так и не включенные в котировальные списки организаторов торговли.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, по которым рассчитывается индекс, в том числе в обыкновенные и привилегированные акции эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям промышленности:
— Электроэнергетика
— Нефтедобывающая промышленность
— Нефтеперерабатывающая промышленность
— Газовая промышленность
— Угольная промышленность
— Сланцевая промышленность
— Торфяная промышленность
— Черная металлургия
— Цветная металлургия
— Химическая и нефтехимическая промышленность
— Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение
— Электротехническая промышленность
— Химическое и нефтяное машиностроение
— Станкостроительная и инструментальная промышленность
— Промышленность межотраслевых производств
— Приборостроение
— Промышленность средств вычислительной техники
— Автомобильная промышленность
— Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение
— Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение
— Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов
— Авиационная промышленность
— Оборонная промышленность
— Судостроительная промышленность
— Радиопромышленность
— Промышленность средств связи
— Электронная промышленность
— Прочие виды производства машиностроения
— Промышленность металлических конструкций и изделий
— Лесозаготовительная промышленность
— Деревообрабатывающая промышленность
— Целлюлозно-бумажная промышленность
— Лесохимическая промышленность
— Промышленность строительных материалов
— Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность
— Легкая промышленность
— Пищевкусовая промышленность
— Мясная и молочная промышленность
— Рыбная промышленность
— Микробиологическая промышленность
— Мукомольно-крупяная промышленность
— Комбикормовая промышленность
— Медицинская промышленность
— Полиграфическая промышленность
— Другие промышленные производства
— Сельское хозяйство
— Лесное хозяйство
— Наземный железнодорожный транспорт общего пользования
— Трамвайный транспорт
— Метрополитенный транспорт общего пользования
— Железнодорожный транспорт необщего пользования
— Автомобильное хозяйство
— Троллейбусный транспорт
— Шоссейное хозяйство
— Магистральный трубопроводный транспорт
— Морской транспорт
— Внутренний водный транспорт
— Авиационный транспорт
— Прочие виды транспорта
— Связь
— Строительство
— Торговля и общественное питание
— Материально-техническое снабжение и сбыт
— Заготовки
— Информационно-вычислительное обслуживание
— Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы
— Жилищное хозяйство
— Коммунальное хозяйство
— Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
— Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение
— Народное образование
— Культура и искусство
— Наука и научное обслуживание
— Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение
— Управление
— Общественные объединения.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости активов;
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости активов фонда не может превышать 3 процента;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
26. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций в фонд. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования. Риски, связанные с инвестированием, подвержены влиянию внешних факторов, в том числе, связанных с:
— мировыми финансовыми кризисами;
— возможностью дефолта государства по своим обязательствам;
— банкротством эмитентов;
— общемировым падением цен на фондовых рынках;
— изменением законодательства Российской Федерации;
— изменением политической ситуации;
— влиянием изменения мировых цен на отдельные товары, сырье;
— наступлением форс-мажорных обстоятельств и т.п.
Помимо этого, риски инвестирования в ценные бумаги включают: повышенный политический риск экспроприации, налогообложения конфискационного характера; девальвацию и колебание курсов обмена валют; политику, направленную на сокращение доходности от инвестиций, включая ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов.
Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг. Тем не менее, инвестор несет риск уменьшения стоимости инвестиционных паев вплоть до полной ее потери. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о покупке паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
III. Права и обязанности Управляющей компании
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
28. Управляющая компания вправе:
без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;
передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; принять решение о прекращении Фонда.
29. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
передавать в Специализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
передавать в Специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.
30. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил Фонда;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца; предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд;
использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных Управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
приобретать в состав имущества, составляющего данный Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием или Аудитором Фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
31. Управляющая компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно Управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется — Агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной Агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с Агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной Агенту Управляющей компанией, Управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок Агентом.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей: долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день.
34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в без документарной форме. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5-го знака после запятой.
37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
39. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
Лицо, осуществляющее ведение реестра, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
• заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
• заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
• запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
• запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
При отсутствии указания в данных лицевого счета иного способа предоставления выписки она вручается лично лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.
При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) указанных лиц предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления (запроса) направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основание отказа.
В течение 1 дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
V. Выдача инвестиционных паев
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (Приложения № 1 и № 2, являющиеся неотъемлемой частью настоящих Правил).
Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в Фонд. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесение) денежных средств в доверительное управление Фондом и включения их в Фонд осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет Фонда, открытый Управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих Фонд (далее именуется - счет Фонда).
Внесенные денежные средства без учета предусмотренной Правилами Фонда надбавки включаются в Фонд с момента внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: Управляющей компании;
Агентам.
44. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
46. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей.
47. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств:
в размере не менее 100 000 (Ста тысяч) рублей, при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компании.
в размере не менее 10 000 (Десять тысяч) рублей, при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Агенту.
48. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими Правилами Фонда надбавку.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющей компанией после завершения формирования фонда, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
• 0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств равна или более 100 000 (сто тысяч) рублей, но менее 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.
• 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств равна или более 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев Фонда Агенту после завершения формирования фонда, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
- для владельцев инвестиционных паев:
• 0,6 (ноль целых шесть десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей, но менее 100 000 (сто тысяч) рублей;
• 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 100 000 (сто тысяч) рублей.
- в остальных случаях:
• 1,2 (одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей, но менее 100 000 (сто тысяч) рублей;
• 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма внесенных в фонд денежных средств более или равна 100 000 (сто тысяч) рублей.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту фонда - Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество) надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 1,2 (одна целая две десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня:
• поступления на счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
• принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Фонда до принятия заявки.
VI. Погашение инвестиционных паев
51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложения № 3, № 4 и № 5 являющиеся неотъемлемой частью настоящих Правил). Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
53. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
54. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
• Управляющей компании;
• Агентам.
55. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
56. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
57. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
58. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими Правилами Фонда.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Управляющей компании, составляет:
• 0,75 (Ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется в срок менее одного календарного года со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
• не взимается, если погашение осуществляется в срок равный или более одного календарного года со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Агенту, составляет:
• 3 (три) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение инвестиционных паев осуществляется в срок менее 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр об их приобретении;
• 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение инвестиционных паев осуществляется в срок равный или более 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр об их приобретении.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда агенту фонда — Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество) скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая.
60. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.
61. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявки на погашение инвестиционных паев.
62. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 дней со дня погашения инвестиционных паев.
63. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев
64. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда.
Погашение инвестиционных паев Фонда могут быть приостановлены Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.
В случае одновременного приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Специализированный депозитарий с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Агентов, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
65. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев Фонда в следующих случаях:
• если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, другому лицу.
Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев Фонда на срок не более 3 дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящими Правилами, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев Фонда прием соответствующих заявок прекращается.
66. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
• приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании,
• Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
VIII. Вознаграждения и расходы
67. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании — в размере не более 1,5 (Одной целой пяти десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов (с учетом налога на добавленную стоимость), а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору — в размере не более 0,75 (Ноль целых семьдесят пять сотых) процентов среднегодовой стоимости чистых активов (с учетом налога на добавленную стоимость).
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 2,25 (Двух целые двадцать пять сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов (с учетом налога на добавленную стоимость), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
68. Вознаграждения Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд.
69. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается ежемесячно.
70. Вознаграждения Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.
71. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.
72. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
• с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
• с учетом и хранением, перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда;
• с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами Фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд;
• с использованием товарного знака "Индекс ММВБ";
• с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими Фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;
• с осуществлением права Управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом;
расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в ФСФР России;
• расходы, связанные с оплатой услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом;
• с обслуживанием банковских счетов Фонда;
• с нотариальным удостоверением документов, связанных с доверительным управлением Фондом;
• с получением в федеральных органах власти разрешений, связанных с доверительным управлением Фондом и уплатой государственной пошлины в связи с осуществлением доверительного управления фондом.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0,75 (Ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
73. Расходы, не предусмотренные пунктами 71 и 72 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 67 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.
IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
74. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев Фонда на момент определения расчетной стоимости.
X. Информация о Фонде
75. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Управляющая компания и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об Агенте (Агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
76. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
77. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании Агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
78. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XI. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
79. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
80. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
81. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.
82. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.
83. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные.
84. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляющей компанией.
XII. Прекращение Фонда
85. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
• по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого Фонд является сформированным;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании;
• принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании;
приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;
• истек срок действия договора доверительного управления Фондом;
• Управляющей компанией принято соответствующее решение;
• появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
86. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIII. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
87. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
88. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения:
• в части инвестиционной декларации, в том числе изменения категории Фонда;
• связанные с увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору;
• связанные с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев;
• предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом,
вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
89. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.