Зарегистрированы ФСФР России 16 марта 2006 г. за № 0219-14281681-1
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда — Акционерный коммерческий банк "РОСБАНК" (открытое акционерное общество) (далее именуется — специализированный депозитарий).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда — Открытое акционерное общество "СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПЕНСИОННЫХ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ "СПЕЦИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИИ" (далее именуется — специализированный депозитарий).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
7.Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 11.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 115035, г. Москва, ул. Садовническая, д. 75.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия специализированного депозитария от 17 января 2001 г. № 22-000-0-00029, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 4 октября 2000 г. № 22-000-1-00013, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются - инвестиционные паи) — Закрытое акционерное общество "Национальная регистрационная компания".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее имеггуются - инвестиционные паи)- Открытое акционерное общество "СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИИ ПЕНСИОННЫХ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ "СПЕЦИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 121357, г. Москва, ул. Вересаева, д. 6.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 115035, г. Москва, ул. Садовническая, д. 75.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 6 сентября 2002 г. № 10-000-1-00252, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 4 октября 2000 г. № 22-000-1-00013, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ 24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
б) муниципальные ценные бумаги;
в) акции (обыкновенные и привилегированные) российских открытых акционерных обществ, (за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов), как включенные, так и не включенные в котировальные списки организаторов торговли;
г) облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
д) инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
е) инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли.
ж) ценные бумаги иностранных государств, включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
з) ценные бумаги международных финансовых организаций , включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
и) акции (обыкновенные и привилегированные) иностранных акционерных обществ, прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определен Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
к) облигации иностранных коммерческих организаций, прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определен Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
л) денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
Эмитентами облигаций, в которые может быть инвестировано имущество, составляющее фонд, могут быть федеральный орган исполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, орган местного самоуправления, юридические лица.
Отраслевая принадлежность эмитентов акций, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должна входить в следующий перечень:
нефте- и газодобывающая отрасли, нефте- и газопереработка, химическая и нефтехимическая промышленность, энергетика, телекоммуникации, цветная и черная металлургия, металлообработка, машиностроение, автомобилестроение, станкостроение, судостроение, транспорт, лесная промышленность и деревообработка, целлюлозно-бумажная промышленность, производство стройматериалов, строительство, банковская отрасль, отрасль финансовых услуг и страхования, пищевая промышленность и производство алкогольной/безалкогольной продукции, производство табачных изделий, производство товаров народного потребления, розничная торговля, производство вооружений и спецтехники, фармацевтика, информационные технологии.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов.
Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ 24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации;
б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
в) муниципальные ценные бумаги;
г) акции (обыкновенные и привилегированные) российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
д) облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
е) инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
ж) инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж;
з) ценные бумаги иностранных государств;
и) ценные бумаги международных финансовых организаций;
к) акции (обыкновенные и привилегированные) иностранных акционерных обществ;
л) облигации иностранных коммерческих организаций.
Отраслевая принадлежность ценных бумаг российских эмитентов и ценных бумаг иностранных эмитентов, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должна входить в следующий перечень:
нефте- и газодобывающая отрасли, нефте- и газопереработка, химическая и нефтехимическая промышленность, энергетика, телекоммуникации, цветная и черная металлургия, металлообработка, машиностроение, автомобилестроение, станкостроение, судостроение, транспорт, лесная промышленность и деревообработка, целлюлозно-бумажная промышленность, производство стройматериалов, строительство, банковская отрасль, отрасль финансовых услуг и страхования, пищевая промышленность и производство алкогольной/безалкогольной продукции, производство табачных изделий, производство товаров народного потребления, розничная торговля, производство вооружений и спецтехники, фармацевтика, информационные технологии.
Эмитентами облигаций, в которые может быть инвестировано имущество, составляющее фонд, могут быть федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иностранные государства, международные финансовые организации, российские и иностранные юридические лица.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
Ценные бумаги российских эмитентов, ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В состав активов фонда не могут входить:
акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
а) денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (Двадцати пяти) процентов стоимости активов;
б) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 (Сорока) процентов стоимости активов;
в) оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (Двадцати) процентов стоимости активов;
г) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ, должна составлять не менее 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов;
д) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (Тридцати пяти) процентов стоимости активов;
е) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (Пятнадцати) процентов стоимости активов;
ж) оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;
з) оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов;
и) количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 (Десяти) процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
к) оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;
л) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (Тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
а) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (Двадцати пяти) процентов стоимости активов;
б) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 (Сорока) процентов стоимости активов;
в) оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (Двадцати) процентов стоимости активов;
г) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ, должна составлять не менее 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов;
д) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (Тридцати пяти) процентов стоимости активов;
е) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (Пятнадцати) процентов стоимости активов;
ж) оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;
з) оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (Пятидесяти) процентов стоимости активов;
и) оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (Десяти) процентов стоимости активов;
к) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (Тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договоров с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется только на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев фонда и на счетах депо депозитариями.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложения № 1, 2, являющиеся частью правил фонда).
Все заявки на приобретение инвестиционных паев являются многократными, в дальнейшем выдача инвестиционных паев данному инвестору осуществляется при каждом поступлении денежных средств в фонд без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложения № 1, 2, являющиеся частью правил фонда).
Заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащие указание (отметку) о выдаче инвестиционных паев на сумму перечисленных на счет фонда денежных средств, являются многократными, в дальнейшем выдача инвестиционных паев данному инвестору осуществляется при каждом поступлении денежных средств на счет фонда без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащие указание (отметку) о выдаче инвестиционных паев на сумму внесенных наличных денежных средств в кассу управляющей компании, являются разовыми. Разовая заявка оформляется одновременно с внесением в кассу управляющей компании наличных денежных средств в оплату инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Добавить пункт 44.
44. Многократные заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1. При этом подлинность подписи инвестора на заявке на приобретение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема многократной заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме многократной заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.
Пункты 44—52 считать соответственно пунктами 45—53.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
47. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 1 000 (тысячи) рублей.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
48. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 3 000 (Трех тысяч) рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
Размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость одного инвестиционного пая составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) от расчётной стоимости инвестиционного пая, в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев агенту.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
50. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
После завершения формирования фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту:
составляет 1,49 (Одну целую сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в фонд, менее 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей;
составляет 1,29 (Одну целую двадцать девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в фонд, равна или более 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей, но менее 1 000 000 (Одного миллиона) рублей;
составляет 0,99 (Ноль целых девяносто девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в фонд, равна или более 1 000 000 (Одного миллиона) рублей, но менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей;
составляет 0,49 (Ноль целых сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в фонд, равна или более 3 000 000 (Трех миллионов) рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (Трех) дней со дня:
поступления на счет управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет управляющей компании до принятия заявки. В случае внесения денежных средств в кассу Управляющей компании, когда заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд, срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня внесения денежных средств в кассу Управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
51. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (Трех) дней со дня:
поступления на счет фонда денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет фонда до принятия заявки.
В случае внесения денежных средств в кассу Управляющей компании срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 (Трех) дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения № 3, 4 являющиеся частью правил фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
53. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения № 3, 4, 7, являющиеся частью правил фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ Добавить пункт 54.
54. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ Пункт 53 считать соответственно пунктом 55.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Добавить пункт 56.
56. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1. При этом подлинность подписи владельца инвестиционных паев на заявке на погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ Пункты 54—65 считать соответственно пунктами 57—68.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев равен нулю если заявка на погашение инвестиционных паев подана управляющей компании.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев равен 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) в случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подана агенту.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
61. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая:
составляет 2,49 (Две целых сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется в течение первых 92 (Девяноста двух) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
составляет 1,99 (Одну целую девяносто девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется по истечении 92 (Девяноста двух) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но до истечения 184 (Ста восьмидесяти четырех) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
составляет 1,49 (Одну целую сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется по истечении 184 (Ста восьмидесяти четырех) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но до истечения 276 (Двухсот семидесяти шести) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
составляет 0,99 (Ноль целых девяносто девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется по истечении 276 (Двухсот семидесяти шести) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но до истечения 365 (Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
составляет 0,49 (Ноль целых сорок девять сотых) процента (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если погашение осуществляется по истечении 365 (Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
не взимается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев номинальным держателем.
При определении размера скидки в первую очередь считаются погашенными инвестиционные паи с более ранней датой внесения приходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
64. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи нижеперечисленных фондов: Открытый индексный паевой инвестиционный фонд "Алор-Индекс ММВБ" под управлением ООО "Управляющая компания "Агана", Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Алор - Эквилибриум" под управлением ООО "Упраляющая компания "Агана", Открытый паевой инвестиционный фонд акций "Алор - Фонд региональных акций" под управлением ООО "Управляющая компания "Агана".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
67. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи нижеперечисленных фондов: Открытый индексный паевой инвестиционный фонд "Алор — Индекс ММВБ" под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА", Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Алор - Эквилибриум" под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА", Открытый паевой инвестиционный фонд акций "Алор - Фонд региональных акций" под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА", Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Молодежный" под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
65. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения № 5, 6 — являющиеся частью правил фонда).
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
68. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения № 5, 6, 8, являющиеся частью правил фонда).
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ Добавить пункт 69.
69. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ Пункт 66 считать соответственно пунктом 70.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Добавить пункт 71.
71. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 9, стр. 1. При этом подлинность подписи на заявке на обмен инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ Пункты 67—98 считать соответственно пунктами 72—103.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
73. Погашение и обмен инвестиционных паев фонда могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда в следующих случаях:
если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие обстоятельств непреодолимой силы;
передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, другому лицу.
Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть одновременно приостановлены в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев фонда.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и агента.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
78. Погашение и обмен инвестиционных паев фонда могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда в следующих случаях:
если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие обстоятельств непреодолимой силы;
передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, другому лицу.
Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть одновременно приостановлены в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев фонда.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и агента.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
75. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании - в размере не более
3 (трех) процентов (не включая налог на добавленную стоимость), а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и аудитору - в размере не более 1 (одного) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (не включая налог на добавленную стоимость).
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет
4 (четыре) процента (не включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
80. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании - в размере не более 2,5 (Двух целых пяти десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость), а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и аудитору - в размере не более 1 (одного) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (не включая налог на добавленную стоимость).
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 3,5 (Три целых пять десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
80. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев фонда любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда) в отношении имущества, составляющего фонд;
с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;
с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению фондом;
с публикацией информации о фонде, предусмотренной правилами фонда, актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или законодательством Российской Федерации;
с обслуживанием банковского счета фонда;
с обслуживанием договоров займа и кредитных договоров при получении денежных средств, подлежащих возврату за счет имущества, составляющего фонд, для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,1 (ноль целых одна десятая) процента (не включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
85. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев фонда любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда) в отношении имущества, составляющего фонд;
с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;
с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению фондом;
с предоставлением и публикацией информации о фонде, предусмотренной правилами фонда, актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или законодательством Российской Федерации;
с предоставлением отчетности в ФСФР России;
с нотариальным удостоверением документов, связанных с осуществлением доверительного управления фондом;
с оплатой государственной пошлины, уплачиваемой управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом;
с обслуживанием банковского счета фонда.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,8 (Ноль целых восемь десятых) процента (не включая налог на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
81. Расходы, не предусмотренные пунктами 79 и 80 правил фонда, а также вознаграждения в части превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 75 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
86. Расходы, не предусмотренные пунктами 84 и 85 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 80 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
82. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая:
Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов фонда, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на эту же дату.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
87. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость инвестиционного пая фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
87. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна раскрываться и публиковаться в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
92. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна раскрываться и публиковаться в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
97. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе с изменением категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
102. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе с изменением категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
98. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" сообщения об их регистрации.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
103. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ Приложения № 1,2, 3, 4, 5, 6к правилам фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Внести изменения в приложения №1, 2, 3, 4, 5, 6к правилам фонда. Дополнить правила фонда формами заявок в виде приложений № 7, 8 к правилам фонда.