|
|
Публикации
Редакция Правил ДУ ОПИФ акций "Петр Столыпин" под управлением "Объединенная Финансовая Группа ИНВЕСТ" от 19.05.2006
19.05.2006
/
ПРСД
I. Общие положения
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций "Петр Столыпин" (далее именуется — фонд) под управлением закрытого акционерного общества "Объединенная Финансовая Группа ИНВЕСТ"
2. Тип фонда — открытый.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Закрытое акционерное общество "Объединенная Финансовая Группа ИНВЕСТ" (далее именуется — управляющая компания).
4. Место нахождения управляющей компании: 121069, г. Москва, ул. Поварская, д. 10, стр. 1.
5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 31 октября 1996 г. № 21-000-1-00012, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда — Акционерный коммерческий банк "РОСБАНК" (открытое акционерное общество) (далее именуется — специализированный депозитарий).
7. Место нахождения специализированного депозитария: 107078, Москва, ул. Маши Порываевой, д. 11.
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов от 17 января 2001 года № 22-000-0-00029, выданная Федеральной комиссией.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда: Закрытое акционерное общество "Национальная Регистрационная Компания" (далее именуется - Регистратор).
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: 121357, Москва, ул. Вересаева, д. 6.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности по ведению реестра от 6 сентября 2002 года № 10-000-1-00252, выданная Федеральной комиссией.
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда ООО "Аудиторская компания "Мариллион" (далее именуется — аудитор).
14. Место нахождения аудитора фонда: 119180, Москва, ул. Б. Полянка, д. 7/10, стр. 1.
15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от 24 июня 2004 года № Е006084, выданная Минфином России.
16. Правила доверительного управления фондом (далее именуются — правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления — владельцев инвестиционных паев (далее именуются — владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
19. Срок формирования фонда начинается 19 апреля 1997 года. Срок формирования заканчивается 28 мая 1997 года либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда 2 500 000,00 (Двух миллионов пятисот тысяч) рублей.
20. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом - 19 апреля 2012 года (по истечении 15 (пятнадцати) лет с даты начала срока формирования фонда).
22. Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок (15 (пятнадцать) лет), если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.
II. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является краткосрочное вложение средств в ценные бумаги .
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в: государственные ценные бумаги Российской Федерации; государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ следующих отраслей экономики:
• Электроэнергетика
• Нефтедобывающая промышленность
• Нефтеперерабатывающая промышленность
• Газовая промышленность
• Угольная промышленность
• Сланцевая промышленность
• Торфяная промышленность
• Черная металлургия
• Цветная металлургия
• Химическая и нефтехимическая промышленность
• Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение
• Электротехническая промышленность
• Химическое и нефтяное машиностроение
• Станкостроительная и инструментальная промышленность
• Промышленность межотраслевых производств
• Приборостроение
• Промышленность средств вычислительной техники
• Автомобильная промышленность
• Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение
• Строительно- дорожное и коммунальное машиностроение
• Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов
• Авиационная промышленность
• Оборонная промышленность
• Судостроительная промышленность
• Радиопромышленность
• Промышленность средств связи
• Электронная промышленность
• Прочие виды производства машиностроения
• Промышленность металлических конструкций и изделий
• Лесозаготовительная промышленность
• Деревообрабатывающая промышленность
• Целлюлозно-бумажная промышленность
• Лесохимическая промышленность
• Промышленность строительных материалов
• Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность
• Легкая промышленность
• Пищевкусовая промышленность
• Мясная и молочная промышленность
• Рыбная промышленность
• Микробиологическая промышленность
• Мукомольно-крупяная промышленность
• Комбикормовая промышленность
• Медицинская промышленность
• Полиграфическая промышленность
• Другие промышленные производства
• Сельское хозяйство
• Лесное хозяйство
• Наземный железнодорожный транспорт общего пользования
• Трамвайный транспорт
• Метрополитенный транспорт общего пользования
• Железнодорожный транспорт необщего пользования
• Автомобильное хозяйство
• Троллейбусный транспорт
• Шоссейное хозяйство
• Магистральный трубопроводный транспорт
• Морской транспорт
• Внутренний водный транспорт
• Авиационный транспорт
• Прочие виды транспорта
• Связь
• Строительство
• Торговля и общественное питание
• Материально-техническое снабжение и сбыт
• Заготовки
• Информационно-вычислительное обслуживание
• Операции с недвижимым имуществом
• Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка
• Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы
• Прочие виды деятельности сферы материального производства
• Жилищное хозяйство
• Коммунальное хозяйство
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение
• Народное образование
• Культура и искусство
• Наука и научное обслуживание
• Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение
• Управление
• Общественные объединения
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; органы местного самоуправления; российские юридические лица.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, включенные в котировальные списки фондовых бирж. Государственные ценные бумаги Российской Федерации,акции российских открытых акционерных обществ и облигации российских хозяйственных обществ как включенные, так и не включенные в котировальные списки фондовых бирж, могут входить в имущество, составляющее фонд.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг и облигаций российских хозяйственных обществ может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов.
В состав активов паевого инвестиционного фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий, оценщик или аудитор такого фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж.
Приобретение иностранной валюты в состав активов паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
26. Описание рисков, связанных с инвестированием:
Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими рисками:
• Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и пр.
• Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы.
• Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов (акций, облигаций и т.п.).
• Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам.
• Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам.
• Регуляционный риск, связанный с непредсказуемостью изменений действующего законодательства, а также с несовершенством законов и прочих нормативных документов, касающихся рынка ценных бумаг.
• Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия. Результаты деятельности Управляющего в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение
о покупке паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
III. Права и обязанности управляющей компании
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
28. Управляющая компания вправе:
без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда;
передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
принять решение о прекращении фонда.
29. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии и правилами фонда;
действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.
30. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии и правил фонда;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;
использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется — агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
32. Владельцем инвестиционных паев фонда является физическое или юридическое лицо, в отношении которого в реестре владельцев инвестиционных паев фонда или по счету депо в депозитарии, которому в реестре инвестиционных паев открыт счет номинального держателя, внесена запись о принадлежащих ему инвестиционных паях, количество которых больше нуля.
Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей: долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день.
34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до пятого знака после запятой.
37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей. При этом депозитарии, за исключением депозитариев, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через организатора торговли, не вправе открывать счета депо другим депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
39. Уведомление об операциях направляются Регистратором владельцам паев Фонда по почте или выдаются на руки в пункте приема заявок не позднее следующего дня после внесения приходной или расходной записи в соответствии со способом, указанным в заявке владельцем инвестиционных паев. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
Выписки из реестра владельцев инвестиционные паев выдаются Регистратором в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев на основании требования зарегистрированного лица (или запроса уполномоченных на это органов или лиц).
Выписки из реестра предоставляются заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности, лично у Регистратора. При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Регистратор обязан предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения требования (запроса) или в течение 5 дней со дня получения требования (запроса) направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
V. Выдача инвестиционных паев
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложения 1,2, являющиеся частью настоящих правил фонда). Заявка на приобретение инвестиционных паев является бессрочной.
Выдача инвестиционных паев осуществляется при каждом поступлении денежных средств в фонд. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств.
Денежные средства в доверительное управление фондом перечисляются инвестором на расчетный счет управляющей компании, открытый для учета денежных средств фонда, и включаются в фонд не позднее следующего рабочего дня после зачисления банком указанных денежных средств на расчетный счет фонда.
В случае если в течение 90 (девяноста) дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были внесены для включения в фонд, инвестиционные паи не выдаются, а заявка аннулируется.
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
• управляющей компании;
• агентам, кроме агента ЗАО КБ "Ситибанк".
Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами подаются:
• управляющей компании;
• агентам.
44. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
46. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 50 (пятьдесят) рублей.
47. Выдача инвестиционных паев по заявке поданной управляющей компании осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:
• 100 000 (ста тысяч) рублей - для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;
• 1 500 (одной тысячи пятисот) рублей - для владельцев инвестиционных паев фонда.
Выдача инвестиционных паев по заявке поданной агентам, кроме агента ЗАО КБ "Ситибанк", осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:
• 10 000 (десяти тысяч) рублей - для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;
• 1 500 (одной тысячи пятисот) рублей - для владельцев инвестиционных паев фонда.
Выдача инвестиционных паев по заявке поданной агенту ЗАО КБ "Ситибанк" осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:
• 100 000 (ста тысяч) рублей - для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;
• 10 000 (десяти тысяч) рублей - для владельцев инвестиционных паев фонда.
48. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами надбавку, на день предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев (но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев).
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
Для лиц, не
являющихся владельцами инвестиционных паев фонда |
|
до 500 000 рублей |
1%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей
включительно до 1 000 000 рублей |
0,5%, включая НДС |
|
от 1 000 000 рублей
включительно |
0.25%, включая НДС |
|
Сумма внесенных денежных
средств |
Для владельцев
инвестиционных паев фонда |
|
до 100 000 рублей |
0,5%, включая НДС |
|
от 100 000 рублей
включительно |
0%, включая НДС |
Для лиц, являвшихся владельцами инвестиционных паев фонда на 26
августа 2002 года, надбавка к стоимости пая
не взимается.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту -
Акционерному коммерческому Сберегательному
банку Российской Федерации (открытому акционерному обществу) — расчетная
стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
Для лиц, не являющихся владельцами
инвестиционных паев фонда |
Для владельцев инвестиционных паев
фонда |
|
до 50 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
0,75%, включая НДС |
|
от 50 000 рублей включительно до
100 000 рублей |
1,2%, включая НДС |
0,6%, включая НДС |
|
от 100 000 рублей
включительно |
1%, включая НДС |
0,5%, включая НДС |
 При
подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Банку внешней
торговли (открытому акционерному
обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
до 100 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
|
от 100 000 рублей
включительно до 500 000 рублей |
1%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей
включительно |
0,5%, включая НДС |
При подаче заявки на
приобретение инвестиционных паев агенту - Акционерному Коммерческому
Банку "СОЮЗ" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость пая
увеличивается на следующую надбавку:
|
|
|
|
Величина |
надбавки |
|
|
|
Для |
лиц, не являющихся |
владельцами
фонда |
инвестиционных паев |
Для владельцев |
инвестиционных |
паев фонда |
|
1%, |
включая НДС |
|
|
0,5%, включая НДС |
|
|
При подаче заявки на приобретение
инвестиционных паев агенту - ЗАО КБ "Ситибанк" — расчетная стоимость
пая
увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
до 1 000 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
|
от 1 000 000 рублей
включительно до 5 000 000 рублей |
1%, включая НДС |
|
от 5 000 000 рублей
включительно |
0,5%, включая НДС |
При подаче заявки на
приобретение инвестиционных паев агенту - Открытому Акционерному Обществу
Импортно-экспортный банк "ИМПЭКСБАНК" — расчетная стоимость пая увеличивается
на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
до 3 000 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
|
от 3 000 000 рублей
включительно |
0%, включая НДС |
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество) — расчетная стоимость пая увеличивается на надбавку 1,2%, включая НДС.
Надбавка не устанавливается при приобретении инвестиционных паев, права на которые будут учитываться в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной непосредственно управляющей компании, в которой есть указание на перевод инвестиционных паев в номинальное держание.
В случае поступления денежных средств в фонд по заявке, поданной агенту, прекратившему осуществление агентской деятельности, количество выдаваемых паев определяется исходя из расчетной стоимости пая, увеличенной на надбавку, предусмотренную при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании.
50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
поступления на счет управляющей компании, открытый для учета денежных средств фонда, денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет управляющей компании, открытый для учета денежных средств фонда, до принятия заявки.
VI. Погашение инвестиционных паев
51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения 3, 4, являющиеся частью настоящих правил фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель. В случае, если владельцем инвестиционных паев является физическое лицо или нерезидент, номинальный держатель обязан получить у него и передать Управляющей компании документы, необходимые для налогообложения доходов.
53. Заявки на погашение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
• управляющей компании;
• агентам, кроме агента ЗАО КБ "Ситибанк".
Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами подаются:
• управляющей компании;
• агентам.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением на адрес управляющей компании. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально или иным способом, приравненным законодательством России к нотариальному.
54. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
55. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев. В заявке на погашение инвестиционных паев может быть указано количество инвестиционных паев, подлежащих погашению или содержаться требование на погашение всех инвестиционных паев Фонда, принадлежащих владельцу на момент внесения расходной записи.
56. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
57. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев), уменьшенной на размер скидки, установленной правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 90 (девяноста), но до истечения 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 0%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому Сберегательному банку Российской Федерации (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Банку внешней торговли (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Акционерному Коммерческому Банку "СОЮЗ" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 90 (девяноста), но до истечения 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 0,5%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - ЗАО КБ "Ситибанк" — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Открытому Акционерному Обществу Импортно-экспортный банк "ИМПЭКСБАНК" — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 2%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая
Скидка не устанавливается при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем непосредственно управляющей компании на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев.
59. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.
60. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления суммы денежной компенсации на счет владельца инвестиционных паев, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
61. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня погашения инвестиционных паев.
62. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня
списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
VII. Обмен инвестиционных паев
63. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
64. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда облигаций "Русские Облигации" под управлением ЗАО "Объединенная Финансовая Группа ИНВЕСТ".
65. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения 5, 6, являющиеся частью настоящих правил фонда)
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер. Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель. В случае, если владельцем инвестиционных паев является физическое лицо или нерезидент, номинальный держатель обязан получить у него и передать Управляющей компании документы, необходимые для налогообложения доходов.
66. Заявки на обмен инвестиционных паев юридическими лицами подаются:
• управляющей компании;
• агентам, кроме агента ЗАО КБ "Ситибанк".
Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами подаются:
• управляющей компании;
• агентам.
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением на адрес управляющей компании. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально или иным способом, приравненным законодательством России к нотариальному.
67. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.
68. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев. В заявке на обмен инвестиционных паев может быть указано количество инвестиционных паев, подлежащих обмену или содержаться требование на обмен всех инвестиционных паев Фонда, принадлежащих владельцу на момент внесения расходной записи.
69. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи (но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев).
70. Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
71. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на тот же день.
VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
72. Управляющая компания может приостановить выдачу инвестиционных паев. Погашение инвестиционных паев фонда может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.
73. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в следующих случаях:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, другому лицу;
• расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения - на срок не более 3 (трех) дней.
• а также в иных случаях, определенных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
74. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:
• приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
IX. Вознаграждения и расходы
75. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 3,48 (трех целых сорока восьми сотых) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами Федеральной комиссией, а также специализированному депозитарию, Регистратору и аудитору — в размере не более 1,0 (одного) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии. Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4,48 (четыре целых сорок восемь сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (включая НДС), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
76. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, Регистратору и аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего фонд.
77. Вознаграждение управляющей компании выплачивается ежемесячно не позднее 10-го числа следующего месяца.
78. Вознаграждения специализированному депозитарию, Регистратору и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.
79. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются суммы, выплаченные управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд.
80. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
• совершение сделок с имуществом, составляющим фонд;
• направление выписок из реестра владельцев инвестиционных паев по почте;
• оплата нотариального заверения копий документов фонда;
• оплата затрат, связанных с организацией агентских пунктов приема заявок;
• суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией в связи осуществлением доверительного управлением фондом;
• расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющим фонд;
• расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о деятельности управляющей компании по доверительному управлению фондом, представлением отчетности в ФСФР России;
• оплата процедуры смены специализированного депозитария и/или Регистратора фонда
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
81. Расходы, не предусмотренные пунктами 79 и 80 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 75 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
X. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда
82. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной или расходной записи (но не ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев), на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на тот же день.
XI. Информация о фонде
83. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предъявлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Федеральной комиссии и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.
84. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила фонда.
В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
85. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной комиссии подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
е) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
86. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XII. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
87. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего фонд, причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
88. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
89. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
90. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим фонд.
91. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, как за свои собственные.
92. Регистратор, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", правилами фонда и договором с управляющей компанией.
XIII. Прекращение фонда
93. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
• по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого фонд является сформированным;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
• принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;
• истек срок действия договора доверительного управления фондом;
• управляющей компанией принято соответствующее решение;
• появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
94. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIV. Внесение изменений и дополнений в правила фонда
95. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией.
96. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие, либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
97. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.
|