Зарегистрированы ФСФР России 16 мая 2006 года за № 0385-75407452-1
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
— государственные ценные бумаги Российской Федерации;
— государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
— муниципальные ценные бумаги;
— обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
— облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
— ценные бумаги иностранных государств;
— ценные бумаги международных финансовых организаций;
— акции иностранных акционерных обществ;
— облигации иностранных коммерческих организаций;
— инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов.
В состав активов фонда могут входить инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж .
Активы фонда могут инвестироваться в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов и ценные бумаги иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
электроэнергетика, нефтедобыча и переработка нефтепродуктов, газодобыча, химическая промышленность, машиностроение, приборостроение; телекоммуникация и связь; пищевая и перерабатывающая промышленность, легкая промышленность, добыча и переработка всех видов полезных ископаемых, лесозаготовительная и деревообрабатывающая промышленность, оптовая и розничная торговля гостиничное и бытовое обслуживание, предприятия общественного питания, здравоохранение, физкультура и спорт, средства массовой информации, разработка программно-технического обеспечения, транспорт, финансовые организации, геодезия, геология и разведка недр, строительство, сельское хозяйство.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
Федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
Органы местного самоуправления;
Иностранные государства;
Международные финансовые организации;
Российские и иностранные юридические лица.
В состав имущества фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Ценные бумаги российских эмитентов, ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, а также инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть, как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В состав активов фонда не могут входить:
• акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
— государственные ценные бумаги Российской Федерации;
— государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
— муниципальные ценные бумаги;
— обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
— облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
— ценные бумаги иностранных государств;
— ценные бумаги международных финансовых организаций;
— акции иностранных акционерных обществ;
— облигации иностранных коммерческих организаций;
— инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов.
В состав активов фонда могут входить инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Активы фонда могут инвестироваться в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов и ценные бумаги иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
электроэнергетика, нефтедобыча и переработка нефтепродуктов, газодобыча, химическая промышленность, машиностроение, приборостроение; телекоммуникация и связь; пищевая и перерабатывающая промышленность, легкая промышленность, добыча и переработка всех видов полезных ископаемых, лесозаготовительная и деревообрабатывающая промышленность, оптовая и розничная торговля гостиничное и бытовое обслуживание, предприятия общественного питания, здравоохранение, физкультура и спорт, средства массовой информации, разработка программно-технического обеспечения, транспорт, финансовые организации, геодезия, геология и разведка недр, строительство, сельское хозяйство.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
Федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
Органы местного самоуправления;
Иностранные государства;
Международные финансовые организации;
Российские и иностранные юридические лица.
В состав имущества фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В состав активов фонда не могут входить:
• акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
Приобретение объектов инвестирования в активы фонда производится управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" № 156-ФЗ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
— денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
— оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
— не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций одного акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда) может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые (инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении (управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж , может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
— количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
— денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
— оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
— не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций одного акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда) может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые (инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении (управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж , может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
— количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет:
1,5 (одну целую пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в течение 180 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая - при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечение 180 дней и по 360 день включительно со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда об их приобретении;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая - при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечение 360 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда об их приобретении.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет:
— 1,5 (одну целую пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев фонда в срок менее или равный 180 дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
— 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая - при погашении инвестиционных паев фонда в срок более 180 дней, но менее или равный 360 дням со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда об их приобретении;
— 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая - при погашении инвестиционных паев фонда в срок более 360 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда об их приобретении.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
73. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
— расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд, а также с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам;
— расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами фонда) в отношении имущества, составляющего фонд;
— расходы, связанные с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению фондом, суммы оплаты юридических услуг;
— государственная пошлина, уплачиваемая управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом;
— издержки, связанные с обслуживанием расчетных счетов фонда;
— расходы на нотариальное удостоверение документов, связанные с осуществлением доверительного управления фондом;
— услуги по предоставлению управляющей компании информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом;
— опубликованием документов и предоставлением информации о фонде, предусмотренных правилами фонда и иными нормативными правовыми актами федерального органа по рынку ценных бумаг;
— расходы, связанные с предоставлением отчетности в ФСФР России.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1,0 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
73. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
— расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим
фонд, а также с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам;
— расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами фонда) в отношении имущества, составляющего фонд;
— расходы, связанные с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению фондом, суммы оплаты юридических услуг;
— государственная пошлина, уплачиваемая управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом;
— издержки, связанные с обслуживанием расчетных счетов фонда;
— расходы на нотариальное удостоверение документов, связанные с осуществлением доверительного управления фондом;
— услуги по предоставлению управляющей компании информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом;
— опубликованием документов и предоставлением информации о фонде, предусмотренных правилами фонда и иными нормативными правовыми актами федерального органа по рынку ценных бумаг;
— расходы, связанные с предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1,0 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
75. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется на дату определения стоимости чистых активов фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев на ту же дату.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
75. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.