Зарегистрированы ФСФР России 29 июня 2006 г. за № 0140-58233625-2
I. Общие положения
1. Название паевого инвестиционного Фонда (далее именуется — Фонд) — Открытый паевой инвестиционный Фонд облигаций "БКС — Фонд Национальных Облигаций".
Сокращенное наименование фонда: ОПИФО "БКС — Фонд Национальных Облигаций".
2. Тип Фонда — открытый .
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда (далее именуется — управляющая компания) — Закрытое акционерное общество Управляющая компания "Брокеркредитсервис".
Сокращенное фирменное наименование Управляющей компании: ЗАО УК "БКС".
7. Место нахождения специализированного депозитария — Российская Федерация, 129110, г. Москва, проспект Мира, д. 69, строение 1.
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев — Российская Федерация, 129110, г. Москва, проспект Мира, д. 69, строение 1.
Исключить пункты правил 16-18.
Пункты правил 19—23 считать соответственно пунктами правил 16—20.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом — 1 января 2018 г.
II. Инвестиционная декларация
23.Цели инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего фонд. Пункт правил 27 считать соответственно пунктом правил 24. 25. Объекты инвестирования, их состав и описание. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
• инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций.
Имущество, составляющее Фонд, может инвестироваться в облигации эмитентов, относящихся к следующим отраслям промышленности: электроэнергетика, черная металлургия, цветная металлургия, нефтегазовая, химическая и нефтехимическая, машиностроение и металлообработка, судостроительная, авиационная, лесная и деревообрабатывающая, легкая, пищевая, медицинская, телекоммуникация и связь, электроэнергетическая, жилищно-коммунальное хозяйство, финансовый и страховой сектор. Ценные бумаги, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях
В состав активов Фонда не могут входить инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.
В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В состав активов Фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
В состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты, ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
26. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда. Пункт правил 30 считать соответственно пунктом правил 27.
III. Права и обязанности управляющей компании
28. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
Пункты правил 32 — 35 считать соответственно пунктами правил 29 — 32.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
Пункт правил 36 считать соответственно пунктом правил 33.
34. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
• долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
• право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
• право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день.
Пункты правил 38 — 42 считать соответственно пунктами правил 35 — 39. 40. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда предоставляются по состоянию данных лицевого счета владельца на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:
• заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
• заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
• запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
• запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил Фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, предоставляет указанные в настоящем пункте документы одним из следующих способов:
• направляет почтой по адресу, записанному на лицевом счете зарегистрированного лица (его представителя) в реестре владельцев инвестиционных паев, или указанному в запросе на предоставление информации;
• передает в пункт принятия запроса на предоставление информации из реестра или заявления, явившегося основанием для исполнения операции;
• вручает лично лицу, подавшему запрос на предоставление информации из реестра или заявления, явившегося основанием для исполнения операции, при его (или его представителем) посещении лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.
V. Выдача инвестиционных паев
Пункты правил 44—45 считать соответственно пунктами правил 41—42.
43. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление Фондом и включения их в Фонд:
Оплата инвестиционных паев инвесторами производится путем перечисления денежных средств на счет Фонда, открытый управляющей компанией в обслуживающем Фонд банке или путем внесения наличных денежных средств в кассу управляющей компании.
Внесенные денежные средства без учета предусмотренной Правилами Фонда надбавки включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев на сумму их оплаты.
Пункт правил 47 считать соответственно пунктом правил 44.
Добавить п. 44.1
44.1 Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 630099, Российская Федерация, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
45. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
48. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее:
• 5 000 (Пяти тысяч) рублей — для лиц, впервые приобретающих инвестиционные паи Фонда;
• 1 000 (Одной тысячи) рублей — для владельцев инвестиционных паев Фонда. Пункты правил 49 — 52 считать соответственно пунктами правил 46 — 49.
50. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционный паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев; внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
Размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при выдаче инвестиционных паев через Агента Фонда составляет 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая.
Размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при выдаче инвестиционных паев через Управляющую компанию на сумму меньшую или равную 1 000 000 (миллиону) рублей составляет 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, на сумму свыше 1 000 000 (миллион) рублей — 0 (ноль) процентов.
51. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
• поступления на счет Управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
• принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Управляющей компании до принятия заявки
В случае внесения денежных средств в кассу управляющей компании срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев.
VI. Погашение инвестиционных паев
Пункт правил 55 считать соответственно пунктом правил 52.
53. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения 3, 4, 5 являющиеся неотъемлемой частью Правил Фонда). Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день. Пункт правил 57 считать соответственно пунктом правил 54. 55. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агенту.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 630099, Российская Федерация, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
56. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
57. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
В случае наличия у лица, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь погашению подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
Пункт правил 61 считать соответственно пунктом правил 58.
59. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, — на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими Правилами.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев через Управляющую компанию составляет 1% (Один процент) (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае погашения паев в период до шести месяцев со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев через Агента Фонда составляет 1% (Один процент) (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае погашения паев в период до шести месяцев со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Пункт правил 64 считать соответственно пунктом правил 61.
62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев, либо выплата денежной компенсации осуществляется путем выплаты наличными средствами через кассу управляющей компании.
Пункты правил 66—67 считать соответственно пунктами правил 63 — 64.
Добавить раздел VII. Обмен инвестиционных паев
Добавить п. 65—75
65. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
66. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи следующих паевых инвестиционных фондов:
• Открытый паевой инвестиционный фонд акций "БКС — Фонд Перспективных Акций".
• Открытый паевой инвестиционный фонд акций "БКС — Фонд Голубых Фишек".
• Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "БКС — Фонд Оптимальный".
67. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев, (приложения 6, 7, 8, являющиеся неотъемлемой частью Правил Фонда).
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
68. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
69. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агентам.
70. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 630099, Российская Федерация, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
71. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.
72. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
73. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем принятия заявки на обмен инвестиционных паев. При подаче заявки на обмен инвестиционных паев надбавка и скидка от расчетной стоимости инвестиционного пая не взимаются.
В случае наличия у лица, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь обмену подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
Заявка на обмен инвестиционных паев фонда должна содержать требование об обмене не менее 1 (одного) инвестиционного пая.
В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда или на его счете депо у номинального держателя имеется менее 1 (одного) пая, заявка на обмен должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда или на его счете депо у номинального держателя количества паев.
74. Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
75. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, учтенных в реестре владельцев инвестиционных паев на тот же день.
Разделы VII—XIII считать соответственно разделами VIII—XIV
VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
76. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий паевого инвестиционного Фонда, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда, и агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда.
Погашение и обмен инвестиционных паев может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в следующих случаях, когда:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• осуществляется передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда, другому лицу.
Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных данным пунктом Правил Фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев прием соответствующих заявок прекращается.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий паевого инвестиционного Фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
77. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:
• приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах".
IX. Вознаграждения и расходы
78. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 1,5 (Одна целая пять десятых) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 1 (Одного) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 2,5 (Две целых пять десятых) процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Пункты правил 71—74 считать соответственно пунктами правил 79—82.
79. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд.
83. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
• расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
• расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами) в отношении имущества, составляющего Фонд;
• расходы, связанные с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими Фонд;
• расходы, связанные с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом;
• расходы, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда;
• расходы, связанные с получением разрешений в федеральных органах;
• расходы на нотариальное удостоверение документов, связанных с доверительным управлением фондом;
• налоги Российской Федерации или субъектов Российской Федерации, которыми может облагаться имущество Фонда или которые могут выплачиваться за счет имущества, составляющего Фонд, или любые другие налоги, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;
• расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• расходы, связанные с государственной пошлиной, уплачиваемой Управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления Фондом.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 (Один) процент (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
84. Расходы, не предусмотренные пунктами 82 и 83 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 78 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
X. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
85. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости.
XI. Информация о Фонде
86. В местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания и агент обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте с указанием его фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агенте, о месте приема заявок Фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимой в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентом по телефонам, номера которых должны быть опубликованы в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
87. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом.
В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
88. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агента, месте нахождения агента, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах";
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах".
89. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XII. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария и лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
Пункты правил 83—88 считать соответственно пунктами правил 90—95.
XIII. Прекращение Фонда
Пункты правил 89—90 считать соответственно пунктами правил 96—97.
XIV. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
Пункт правил 91 считать соответственно пунктом правил 98.
99. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменением категории Фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня, опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам ".
100. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.