Зарегистрированы ФСФР России 6 июля 2006 г. за № 0106-58227563-8
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Закрытое акционерное общество "Первый Специализированный Депозитарий" (далее именуется - специализированный депозитарий).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Банк внешней торговли (Открытое акционерное общество) (далее именуется - специализированный депозитарий).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения специализированного депозитария: 125047, Российская Федерация, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 29.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 года № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 4 октября 2000 года № 22-000-0-00011, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются - инвестиционные паи): Закрытое акционерное общество "Первый Специализированный Депозитарий".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются - инвестиционные паи): Банк внешней торговли (открытое акционерное общество).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 года № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 4 октября 2000 года № 22-000-0-00011, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
24.Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
Имущество фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• исполнительные органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
• Электроэнергетика
• Топливная промышленность
• Черная металлургия
• Цветная металлургия
• Химическая и нефтехимическая промышленность
• Машиностроение и металлообработка
• Деревообрабатывающая и целлюлозно - бумажная промышленность
• Промышленность строительных материалов
• Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность
• Легкая промышленность
• Пищевая промышленность
• Микробиологическая промышленность
• Мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность
• Медицинская промышленность
• Полиграфическая промышленность
• Другие промышленные производства.
• Сельское хозяйство
• Лесное хозяйство
• Рыбное хозяйство
• Транспорт и связь
• Строительство
• Торговля и общественное питание
• Материально-техническое снабжение и сбыт
• Заготовки
• Информационно-вычислительное обслуживание
• Операции с недвижимым имуществом
• Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка
• Геология и разведка недр
• Прочие виды деятельности сферы материального производства.
• Жилищно-коммунальное хозяйство
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Здравоохранение, физическая культура
• Наука и научное обслуживание
• Финансы, кредит, страхование
• Управление.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки фондовых бирж.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
24.Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
Имущество фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• исполнительные органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских акционерных обществ и акции иностранных акционерных обществ, относящихся к следующим отраслям:
• Электроэнергетика
• Топливная промышленность
• Черная металлургия
• Цветная металлургия
• Химическая и нефтехимическая промышленность
• Машиностроение и металлообработка
• Деревообрабатывающая и целлюлозно - бумажная промышленность
• Промышленность строительных материалов
• Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность
• Легкая промышленность
• Пищевая промышленность
• Микробиологическая промышленность
• Мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность
• Медицинская промышленность
• Полиграфическая промышленность
• Другие промышленные производства.
• Сельское хозяйство
• Лесное хозяйство
• Рыбное хозяйство
• Транспорт и связь
• Строительство
• Торговля и общественное питание
• Материально-техническое снабжение и сбыт
• Заготовки
• Информационно-вычислительное обслуживание
• Операции с недвижимым имуществом
• Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка
• Геология и разведка недр
• Прочие виды деятельности сферы материального производства.
• Жилищно-коммунальное хозяйство
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Здравоохранение, физическая культура
• Наука и научное обслуживание
• Финансы, кредит, страхование
• Управление.
Приобретение объектов инвестирования в активы Фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" № 156-ФЗ (далее — Федеральный закон), нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки фондовых бирж.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
39. Порядок представления информации из реестра владельцев инвестиционных паев.
В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
• заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
• заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
• запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
• запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Уведомления об операции по лицевому счету выдаются в пункте приема заявок, в котором подана заявка на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, на следующий рабочий день после внесения приходной (расходной) записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
Информация из реестра владельцев инвестиционных паев, определенная Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", предоставляется уполномоченным государственным органам по их требованию, подписанному уполномоченным должностным лицом и содержащему указание оснований для предоставления соответствующей информации.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
39. Порядок представления информации из реестра владельцев инвестиционных паев.
В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
• заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
• заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
• запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
• запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Информация из реестра владельцев инвестиционных паев, определенная Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", предоставляется уполномоченным государственным органам по их требованию, подписанному уполномоченным должностным лицом и содержащему указание оснований для предоставления соответствующей информации.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами фонда надбавку.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных управляющей компании, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям) в размере менее 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей;
не взимается, если суммы денежных средств внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям) в размере равном или свыше 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных агенту — Открытому акционерному обществу "Промышленно-строительный банк", надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных агенту — Открытому акционерному обществу "Консультационно-Трастовая фирма "Кон-Траст", надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд менее или равна 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд свыше 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных агенту — Открытому акционерному обществу "Фонд "Берлек", надбавка, составляет:
1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, меньше или равна 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, больше 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев (но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев), увеличенной на предусмотренную настоящими правилами фонда надбавку.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных управляющей компании, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям) в размере менее 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей;
не взимается, если суммы денежных средств внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям) в размере равном или свыше 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных агенту — Банку внешней торговли (открытое акционерное общество), надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям) в размере менее 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
0,5 (Пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если суммы денежных средств, внесенных в фонд в течение дня (единовременно или по частям) в размере равном или свыше 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных агенту - Открытому акционерному обществу "Промышленно-строительный банк", надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных агенту — Открытому акционерному обществу "Консультационно-Трастовая фирма "Кон-Траст", надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд менее или равна 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд свыше 600 000 (Шестьсот тысяч) рублей.
При внесении средств в оплату инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев фонда, поданных агенту — Открытому акционерному обществу "Фонд "Берлек", надбавка, составляет:
1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, меньше или равна 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, единовременно внесенных в фонд, больше 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости одного инвестиционного пая на день внесения расходной записи, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, в независимости от того, подана заявка на погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компании или агентам- Открытому акционерному обществу "Промышленно-строительный банк" и Открытому акционерному обществу "Консультационно-Трастовая фирма "Кон-Траст":
составляет 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев до истечения 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи;
составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в период от 180 (ста восьмидесяти) до 360 (трехсот шестидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи;
не устанавливается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечении 360 (трехсот шестидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
Скидка от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, взимаемой при погашении инвестиционных паев фонда через агента — Открытого акционерного общества "Фонд "Берлек" составляет:
2 (два) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае, если при выкупе (погашении) инвестиционных паев в срок меньше или равный 200 (двумстам) дням со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении погашаемого пая владельцем инвестиционных паев;
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае, если при выкупе (погашении) инвестиционных паев в срок больше 200 (двухсот) дней, но меньший или равный 365 (тремстам шестидесяти пяти) дням со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении погашаемого пая владельцем инвестиционных паев;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае, если при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок больше 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней, со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении погашаемого пая владельцем инвестиционных паев.
Скидка не устанавливается при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем непосредственно управляющей компании на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости одного инвестиционного пая на день предшествующий дню внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев), уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев Фонда, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки агенту — Банку внешней торговли (открытое акционерное общество) составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в течение 180 (ста восьмидесяти) дней (включительно) со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
0,5 (Пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, в независимости от того, подана заявка на погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компании или агентам- Открытому акционерному обществу "Промышленно-строительный банк" и Открытому акционерному обществу "Консультационно-Трастовая фирма "Кон-Траст":
составляет 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев до истечения 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи;
составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в период от 180 (ста восьмидесяти) до 360 (трехсот шестидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи;
не устанавливается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечении 360 (трехсот шестидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
Скидка от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, взимаемой при погашении инвестиционных паев фонда через агента — Открытого акционерного общества "Фонд "Берлек" составляет:
2 (два) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае, если при выкупе (погашении) инвестиционных паев в срок меньше или равный 200 (двумстам) дням со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении погашаемого пая владельцем инвестиционных паев;
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае, если при выкупе (погашении) инвестиционных паев в срок больше 200 (двухсот) дней, но меньший или равный 365 (тремстам шестидесяти пяти) дням со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении погашаемого пая владельцем инвестиционных паев;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае, если при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок больше 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней, со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении погашаемого пая владельцем инвестиционных паев.
Скидка не устанавливается при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем непосредственно управляющей компании на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем выплаты наличными денежными средствами через кассу управляющей компании или путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
Если в заявке на погашение инвестиционных паев не указан банковский счет для перечисления денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, то денежная компенсация перечисляется на банковский счет, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем выплаты наличными денежными средствами через кассу управляющей компании или путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
73. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
Заявка на обмен инвестиционных паев фонда, предъявленная их владельцем, должна содержать требование об обмене не менее 10 (Десяти) инвестиционных паев.
В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 10 (Десяти) паев, заявка на обмен должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества паев.
В случае подачи заявки на обмен инвестиционных паев, количество которых меньше количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, обмену подлежат инвестиционные паи, зачисленные на счет владельца инвестиционных паев ранее остальных инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
73. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев (но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев).
Заявка на обмен инвестиционных паев фонда, предъявленная их владельцем, должна содержать требование об обмене не менее 10 (Десяти) инвестиционных паев.
В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 10 (Десяти) паев, заявка на обмен должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества паев.
В случае подачи заявки на обмен инвестиционных паев, количество которых меньше количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, обмену подлежат инвестиционные паи, зачисленные на счет владельца инвестиционных паев ранее остальных инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
75. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления денежной суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, учтенных в реестре владельцев инвестиционных паев на этот же день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
75. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления денежной суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, учтенных в реестре владельцев инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
81. Вознаграждение управляющей компании выплачивается один раз в квартал.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
81. Вознаграждение управляющей компании выплачивается ежемесячно в течение 5 рабочих дней с момента окончания месяца.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
84. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
• с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
• расходы, связанные с содержанием имущества, составляющего фонд;
• расходы, связанные с публикацией документов и информации о фонде, предусмотренной правилами фонда, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или законодательством Российской Федерации;
• расходы, связанные с доставкой почтовой корреспонденции специализированному депозитарию, в отношении имущества составляющего фонд;
• расходы, связанные с доставкой почтовой корреспонденции (выписки из реестра, уведомления об операции) владельцам инвестиционных паев при приобретении, погашении или обмене инвестиционных паев;
• налоги Российской Федерации или субъектов Российской Федерации, которыми может облагаться имущество фонда или которые могут выплачиваться за счет имущества, составляющего фонд, или любые другие налоги, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;
• суммы судебных издержек, уплачиваемые управляющей компанией в связи осуществлением доверительного управлением фондом;
• суммы государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией в связи осуществлением доверительного управлением фондом;
• расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющим фонд;
• расходы, связанные с оплатой комиссии банка по договору ведения банковского счета фонда, включая расходы по перечислению денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
• расходы, связанные с раскрытием информации о Фонде в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами фонда.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
84. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
• с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
• расходы, связанные с раскрытием информации о деятельности Управляющей компании Фонда и о Фонде в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами Фонда;
• расходы, связанные с доставкой почтовой корреспонденции специализированному депозитарию, в отношении имущества составляющего фонд;
• налоги Российской Федерации или субъектов Российской Федерации, которыми может облагаться имущество фонда или которые могут выплачиваться за счет имущества, составляющего фонд, или любые другие налоги, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;
• суммы судебных издержек, уплачиваемые управляющей компанией в связи осуществлением доверительного управлением фондом;
• суммы государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией в связи осуществлением доверительного управлением фондом;
• расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющим фонд;
• расходы, связанные с оплатой комиссии банка по договору ведения банковского счета фонда, включая расходы по перечислению денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
86. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов фонда, рассчитанной на день внесения приходных (расходных) записей, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев на этот же день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
86. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев, по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.