I. Общие положения
1. Название паевого инвестиционного Фонда (далее именуется — Фонд) — Открытый индексный паевой инвестиционный Фонд "БКС - Фонд Индекс ММВБ".
Сокращенное наименование фонда: ОИПИФ "БКС - Фонд Индекс ММВБ"
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда (далее именуется — управляющая компания) — Закрытое акционерное общество Управляющая компания "Брокеркредитсервис". Сокращенное фирменное наименование Управляющей компании: ЗАО УК "БКС".
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда Общество с ограниченной ответственностью "Межрегиональный специализированный депозитарий".
7. Место нахождения специализированного депозитария — Российская Федерация, 129110, г. Москва, проспект Мира, д. 69, строение 1.
8. Лицензия специализированного депозитария от 2 июля 2004 г. № 22-000-0-00058, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее именуются — инвестиционные паи) — Общество с ограниченной ответственностью "Межрегиональный специализированный депозитарий".
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев — Российская Федерация, 129110, г. Москва, проспект Мира, д. 69, строение 1.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 2 июля 2004 г. № 22-000-0-00058, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда (далее именуется — аудитор) — Общество с ограниченной ответственностью "АЛАН-АУДИТ".
14. Место нахождения аудитора — Российская Федерация, 630064 г. Новосибирск, пр. К. Маркса, д. 2.
15. Лицензия аудитора 4 марта 2003 г. № Е 003708, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
III. Права и обязанности управляющей компании
28. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
40. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда предоставляются по состоянию данных лицевого счета владельца на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:
• заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
• заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
• запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
• запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил Фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, предоставляет указанные в настоящем пункте документы одним из следующих способов:
• направляет почтой по адресу, записанному на лицевом счете зарегистрированного лица (его представителя) в реестре владельцев инвестиционных паев, или указанному в запросе на предоставление информации;
• передает в пункт принятия запроса на предоставление информации из реестра или заявления, явившегося основанием для исполнения операции;
• вручает лично лицу, подавшему запрос на предоставление информации из реестра или заявления, явившегося основанием для исполнения операции, при его (или его представителем) посещении лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.
V. Выдача инвестиционных паев
Добавить п. 44.1
44.1 Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 630099, Российская Федерация, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
50. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционный паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев; внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
Размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при выдаче инвестиционных паев через Агента Фонда составляет 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая.
Размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при выдаче инвестиционных паев через Управляющую компанию на сумму меньшую или равную 1 000 000 (миллиону) рублей составляет 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, на сумму свыше 1 000 000 (миллион) рублей — 0 (ноль) процентов.
VI. Погашение инвестиционных паев
55. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агенту.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 630099, Российская Федерация, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
57. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
В случае наличия у лица, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь погашению подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, — на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими Правилами.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев через Управляющую компанию составляет 1% (Один процент) (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае погашения паев в период до шести месяцев со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев через Агента Фонда составляет 1% (Один процент) (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая — в случае погашения паев в период до шести месяцев со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев
65. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий паевого инвестиционного Фонда, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда, и агента по выдаче и погашению инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда.
Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в следующих случаях, когда:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, другому лицу.
Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных данным пунктом Правил Фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев прием соответствующих заявок прекращается.
В случае одновременного приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий паевого инвестиционного Фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агента по выдаче и погашению инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
VIII. Вознаграждения и расходы
67. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 0,8 (ноль целых восемь десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 0.8 (ноль целых восемь десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 1,6 (Одна целая шесть десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
72. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
• расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
• расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами) в отношении имущества, составляющего Фонд;
• расходы, связанные с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими Фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;
• расходы, связанные с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом;
• расходы, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда;
• расходы на нотариальное удостоверение документов;
• расходы, связанные с получением разрешений в федеральных органах;
• налоги Российской Федерации или субъектов Российской Федерации, которыми может облагаться имущество Фонда или которые могут выплачиваться за счет имущества, составляющего Фонд, или любые другие налоги, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;
• расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• расходы, связанные с государственной пошлиной, уплачиваемой Управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления Фондом
• расходы, связанные с использованием товарного знака "Индекс ММВБ".
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 3 (три) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
74. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости.
X. Информация о Фонде
78. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XIII. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
88. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменением категории Фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня, опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
89. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.