ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций "МДМ — Мир Облигаций" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "МДМ Эссет Менеджмент"
Зарегистрированы ФСФР России 12 декабря 2006 года за № 0289-75322810-2
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда ООО "Управляющая компания "Петровский Фондовый Дом" (далее именуется — управляющая компания).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "МДМ Эссет Менеджмент" (далее именуется — управляющая компания).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 24 января 2001 г. № 21-000-1-00045, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 24 января 2001 г. № 21-000-1-00045, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения специализированного депозитария Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения специализированного депозитария Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6А.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6А.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда ООО "Аудиторская компания "Мариллион" (далее именуется — аудитор).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда ЗАО "Независимая Консалтинговая Группа "2К Аудит — Деловые консультации" (далее именуется — аудитор).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
14. Место нахождения аудитора: Российская Федерация, 109180, г. Москва, ул. Большая Полянка, д. 7/10, стр. 1.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
14. Место нахождения аудитора фонда: 127051, г. Москва, ул. Петровка, д. 26, стр. 3, 2 этаж.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
15. Лицензия аудитора от 24 июня 2004 г. № 006084, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
15. Лицензия аудитора от 15 мая 2003 г. № Е004158, выданная Министерством финансов Российской Федерации на осуществление аудиторской деятельности.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
Имущество Фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенные, так и не включенные в котировальные списки фондовых бирж. Активы Фонда могут быть инвестированы в акции и облигации эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям экономики: электроэнергетика, нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленность, химическая промышленность, газовая промышленность, черная и цветная металлургия, угольная промышленность, промышленность драгоценных металлов и алмазов, машиностроение и металлообработка, пищевая промышленность, легкая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, транспорт, промышленность строительных материалов, телекоммуникация и связь, финансы, кредит, страхование.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В состав активов Фонда не могут входить:
• инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут в ходить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией;
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
• Имущество Фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенные, так и не включенные в котировальные списки фондовых бирж. Активы Фонда могут быть инвестированы в акции и облигации эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям экономики:
Электроэнергетика
Нефтедобывающая промышленность
Нефтеперерабатывающая промышленность
Газовая промышленность
Угольная промышленность
Сланцевая промышленность
Торфяная промышленность
Черная металлургия
Цветная металлургия
Химическая и нефтехимическая промышленность
Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение
Электротехническая промышленность
Химическое и нефтяное машиностроение
Станкостроительная и инструментальная промышленность
Промышленность межотраслевых производств
Приборостроение
Промышленность средств вычислительной техники
Автомобильная промышленность
Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение
Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение
Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов
Авиационная промышленность
Оборонная промышленность
Судостроительная промышленность
Радиопромышленность
Промышленность средств связи
Электронная промышленность
Прочие виды производства машиностроения
Промышленность металлических конструкций и изделий
Лесозаготовительная промышленность
Деревообрабатывающая промышленность
Целлюлозно-бумажная промышленность
Лесохимическая промышленность
Промышленность строительных материалов
Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность
Легкая промышленность
Пищевкусовая промышленность
Мясная и молочная промышленность
Рыбная промышленность
Микробиологическая промышленность
Мукомольно-крупяная промышленность
Комбикормовая промышленность
Медицинская промышленность
Полиграфическая промышленность
Другие промышленные производства
Сельское хозяйство
Лесное хозяйство
Наземный железнодорожный транспорт общего пользования
Трамвайный транспорт
Метрополитенный транспорт общего пользования
Железнодорожный транспорт необщего пользования
Автомобильное хозяйство
Троллейбусный транспорт
Шоссейное хозяйство
Магистральный трубопроводный транспорт
Морской транспорт
Внутренний водный транспорт
Авиационный транспорт
Прочие виды транспорта
Связь
Строительство
Торговля и общественное питание
Материально-техническое снабжение и сбыт
Заготовки
Информационно-вычислительное обслуживание
Операции с недвижимым имуществом
Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка
Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы
Прочие виды деятельности сферы материального производства
Жилищное хозяйство
Коммунальное хозяйство
Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение
Народное образование
Культура и искусство
Наука и научное обслуживание
Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение
Управление
Общественные объединения.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список А (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В состав активов Фонда не могут входить:
• инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут в ходить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией;
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов Фонда.
Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (двадцати пяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ и акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 40 (сорока) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (двадцати) процентов стоимости активов;
не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями (далее именуется - рабочий день), в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (тридцати пяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцати) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов Фонда.
Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (двадцати пяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ и акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 40 (сорока) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (двадцати) процентов стоимости активов;
не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями (далее именуется - рабочий день), в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (тридцати пяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцати) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
26. Описание рисков, связанных с инвестированием
Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования.
Управляющая компания не вправе гарантировать доходность инвестиций.
Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
Риски, возникающие при инвестировании в ценные бумаги, связаны со следующими факторами:
мировыми финансовыми кризисами;
возможностью дефолта государства по своим обязательствам;
банкротством эмитентов;
общемировым падением цен на фондовых рынках;
влиянием изменения мировых цен на отдельные товары, сырье;
изменением законодательства;
изменением политической ситуации;
наступлением форс-мажорных обстоятельств и т.п.
При размещении средств фонда управляющая компания будет предпринимать все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации. Управляющая компания считает необходимым диверсифицировать инвестиции таким образом, чтобы снизить риски и уменьшить зависимость портфеля в целом от изменений в стоимости того или иного вида инвестиций.
Решение о покупке инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими правилами фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
26. Описание рисков, связанных с инвестированием
Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования.
Управляющая компания не вправе гарантировать доходность инвестиций.
Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с инвестированием в ценные бумаги и соответствующим изменением рыночной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
Риски, возникающие при инвестировании в ценные бумаги, включают, но не ограничиваются следующими рисками:
• Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочими обстоятельствами.
• Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы.
• Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов.
• Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам.
• Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам.
• Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочими обстоятельствами.
• Регуляционный риск, связанный с непредсказуемостью изменений действующего законодательства, а также с несовершенством законов и прочих нормативных документов, касающихся рынка ценных бумаг.
• Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.
При размещении средств фонда управляющая компания будет предпринимать все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации. Управляющая компания считает необходимым диверсифицировать инвестиции таким образом, чтобы снизить риски и уменьшить зависимость портфеля в целом от изменений в стоимости того или иного вида инвестиций.
Решение о покупке инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими правилами фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агенту.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агенту.
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться управляющей компании посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес: 115172, РФ, г. Москва, Котельническая наб., д. 33 стр.1, ООО "Управляющая компания "МДМ Эссет Менеджмент".
Подпись лица, направившего заявку на приобретение инвестиционных паев фонда, должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
47. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:
5 000 (Пяти тысяч) рублей - для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда; 1 000 (Одной тысячи) рублей - для владельцев инвестиционных паев фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
47. Выдача инвестиционных паев при подаче заявки на приобретение управляющей компании осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:
50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей — для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;
10 000 (Десяти тысяч) рублей — для владельцев инвестиционных паев фонда.
Выдача инвестиционных паев при подаче заявки на приобретение агенту осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:
5 000 (Пяти тысяч) рублей — для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;
1 000 (Одной тысячи) рублей — для владельцев инвестиционных паев фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами надбавку.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию расчетная стоимость инвестиционного пая увеличивается на следующую надбавку:
• 1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, менее или равной 100 000 (ста тысячам) рублей.
• 1,0 (один) процент (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, более 100 000 (ста тысяч) рублей, но менее или равной 500 000 (пятистам тысячам) рублей.
• 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, более 500 000 (пятисот тысяч) рублей, но менее или равной 1 000 000 (одному миллиону) рублей.
• не взимается от расчетной стоимости инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, более 1 000 000 (одного миллиона) рублей.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту расчетная стоимость инвестиционного пая увеличивается на следующую надбавку:
• 1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, менее или равной 100 000 (ста тысячам) рублей.
• 1,0 (один) процент (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, более 100 000 (ста тысяч) рублей, но менее или равной 500 000 (пятистам тысячам) рублей.
• 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, более 500 000 (пятисот тысяч) рублей.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами надбавку.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, не взимается.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту расчетная стоимость инвестиционного пая увеличивается на следующую надбавку:
• 1,0% (один процент) (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, менее или равной 50 000 (пятидесяти тысячам) рублей.
• 0,5% (ноль целых пять десятых процента) (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при сумме, внесенной в оплату инвестиционных паев, более 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
54. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес управляющей компании: 115172, Москва, Котельническая наб., д. 33, стр. 1. ООО "Управляющая компания "Петровский Фондовый Дом". При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
54. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес управляющей компании: 115172, Москва, Котельническая наб., д. 33, стр. 1. ООО "Управляющая компания "МДМ Эссет Менеджмент". При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
2,5 (две целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится в срок менее 1 (одного) года со дня внесения приходной записи в реестр об их приобретении владельцем инвестиционных паев;
не взимается в случае, если погашение производится в срок равный или более 1 (одному) году со дня внесения приходной записи в реестр об их приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
2,5 (две целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится в срок менее 1 (одного) года со дня внесения приходной записи в реестр об их приобретении владельцем инвестиционных паев;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится в срок более 1 (одного) года со дня внесения приходной записи в реестр об их приобретении владельцем инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
1,0% (один процент) (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится в срок менее 183 (ста восьмидесяти трех) дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении владельцем инвестиционных паев;
0,5% (ноль целых пять десятых процента) (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится в срок равный или более 183 (ста восьмидесяти трем) дням, но менее 1 (одного) года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении владельцем инвестиционных паев;
не взимается в случае, если погашение производится в срок равный или более 1 (одного) года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении владельцем инвестиционных паев. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
1,0% (один процент) (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится в срок менее 183 (ста восьмидесяти трех) дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении владельцем инвестиционных паев;
0,5% (ноль целых пять десятых процента) (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится в срок равный или более 183 (ста восьмидесяти трем) дням , но менее 1 (одного) года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении владельцем инвестиционных паев;
0,25% (ноль целых двадцать пять сотых процента) (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае, если погашение производится в срок равный или более 1 (одного) года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении владельцем инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
68. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес управляющей компании: 115172, Москва, Котельническая наб., д. 33, стр. 1. ООО "Управляющая компания "Петровский Фондовый Дом". При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
68. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес управляющей компании: 115172, Москва, Котельническая наб., д. 33, стр. 1. ООО "Управляющая компания "МДМ Эссет Менеджмент". При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
77. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 1,00% (Один процент) среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС), а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 3,20% (Три целых две десятых процента) среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС).
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 4,20% (Четыре целых две десятых процента) (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
77. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 1% (один процент) от среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 1,5% (одна целая пять десятых процента) среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 2,5% (две целых пять десятых процента) среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
82. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
• совершение сделок с имуществом, составляющим фонд;
• расходы, связанные с доставкой почтовой корреспонденции (выписки из реестра, уведомления об операции) владельцам инвестиционных паев;
• оплата нотариального заверения копий документов фонда;
• расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом;
• расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющих Фонд;
• расходы, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1% (Один процент) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
82. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
• совершение сделок с имуществом, составляющим фонд;
• расходы, связанные с нотариальным удостоверением документов, связанных с доверительным управлением фондом;
• расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом;
• расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющих Фонд;
• расходы, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,5% (ноль целых пять десятых процента) среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
84. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Стоимость чистых активов фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на ту же дату.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
84. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.