ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
Открытым индексным паевым инвестиционным фондом "АК БАРС — Индекс ММВБ"
под управлением ООО Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ"
Правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России
за № 0295-74549871 от 8 декабря 2004 г.
Зарегистрированы ФСФР России 11 января 2007 г. за № 0295-74549871-2
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6а.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев:Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта 4-я, д. 6а.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, по которым рассчитывается Индекс ММВБ, являющийся официальным сводным индексом Закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (далее — индекс).
Индекс представляет собой взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных акций российских эмитентов, допущенных к обращению в ЗАО "ФБ ММВБ"
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских и предприятий, принадлежащих преимущественно следующим отраслях экономики:
• Электроэнергетика
• Нефтедобывающая промышленность
• Нефтеперерабатывающая промышленность
• Газовая промышленность
• Угольная промышленность
• Сланцевая промышленность
• Торфяная промышленность
• Черная металлургия
• Цветная металлургия
• Химическая и нефтехимическая промышленность
• Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение
• Электротехническая промышленность
• Химическое и нефтяное машиностроение
• Станкостроительная и инструментальная промышленность
• Промышленность межотраслевых производств
• Приборостроение
• Промышленность средств вычислительной техники
• Автомобильная промышленность
• Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение
• Строительно- дорожное и коммунальное машиностроение
• Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов
• Авиационная промышленность
• Оборонная промышленность
• Судостроительная промышленность
• Радиопромышленность
• Промышленность средств связи
• Электронная промышленность
• Прочие виды производства машиностроения
• Промышленность металлических конструкций и изделий
• Лесозаготовительная промышленность
• Деревообрабатывающая промышленность
• Целлюлозно-бумажная промышленность
• Лесохимическая промышленность
• Промышленность строительных материалов
• Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность
• Легкая промышленность
• Пищевкусовая промышленность
• Мясная и молочная промышленность
• Рыбная промышленность
• Микробиологическая промышленность
• Мукомольно-крупяная промышленность
• Комбикормовая промышленность
• Медицинская промышленность
• Полиграфическая промышленность
• Другие промышленные производства
• Сельское хозяйство
• Лесное хозяйство
• Наземный железнодорожный транспорт общего пользования
• Трамвайный транспорт
• Метрополитенный транспорт общего пользования
• Железнодорожный транспорт необщего пользования
• Автомобильное хозяйство
• Троллейбусный транспорт
• Шоссейное хозяйство
• Магистральный трубопроводный транспорт
• Морской транспорт
• Внутренний водный транспорт
• Авиационный транспорт
• Прочие виды транспорта
• Связь
• Строительство
• Торговля и общественное питание
• Материально-техническое снабжение и сбыт
• Заготовки
• Информационно-вычислительное обслуживание
• Операции с недвижимым имуществом
• Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка
• Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы
• Прочие виды деятельности сферы материального производства
• Жилищное хозяйство
• Коммунальное хозяйство
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение
• Народное образование
• Культура и искусство
• Наука и научное обслуживание
• Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение
• Управление
• Общественные объединения
В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
Приобретение в состав активов фонда иностранной валюты осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, по которым рассчитывается Индекс ММВБ, являющийся официальным сводным индексом Закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (далее — индекс).
Индекс представляет собой
взвешенный по эффективной (рыночной) капитализации индекс рынка наиболее ликвидных акций российских эмитентов, допущенных к обращению в ЗАО "ФБ ММВБ"
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских и предприятий, принадлежащих преимущественно следующим отраслях экономики:
• Электроэнергетика
• Нефтедобывающая промышленность
• Нефтеперерабатывающая промышленность
• Газовая промышленность
• Угольная промышленность
• Сланцевая промышленность
• Торфяная промышленность
• Черная металлургия
• Цветная металлургия
• Химическая и нефтехимическая промышленность
• Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение
• Электротехническая промышленность
• Химическое и нефтяное машиностроение
• Станкостроительная и инструментальная промышленность
• Промышленность межотраслевых производств
• Приборостроение
• Промышленность средств вычислительной техники
• Автомобильная промышленность
• Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение
• Строительно- дорожное и коммунальное машиностроение
• Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов
• Авиационная промышленность
• Оборонная промышленность
• Судостроительная промышленность
• Радиопромышленность
• Промышленность средств связи
• Электронная промышленность
• Прочие виды производства машиностроения
• Промышленность металлических конструкций и изделий
• Лесозаготовительная промышленность
• Деревообрабатывающая промышленность
• Целлюлозно-бумажная промышленность
• Лесохимическая промышленность
• Промышленность строительных материалов
• Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность
• Легкая промышленность
• Пищевкусовая промышленность
• Мясная и молочная промышленность
• Рыбная промышленность
• Микробиологическая промышленность
• Мукомольно-крупяная промышленность
• Комбикормовая промышленность
• Медицинская промышленность
• Полиграфическая промышленность
• Другие промышленные производства
• Сельское хозяйство
• Лесное хозяйство
• Наземный железнодорожный транспорт общего пользования
• Трамвайный транспорт
• Метрополитенный транспорт общего пользования
• Железнодорожный транспорт необщего пользования
• Автомобильное хозяйство
• Троллейбусный транспорт
• Шоссейное хозяйство
• Магистральный трубопроводный транспорт
• Морской транспорт
• Внутренний водный транспорт
• Авиационный транспорт
• Прочие виды транспорта
• Связь
• Строительство
• Торговля и общественное питание
• Материально-техническое снабжение и сбыт
• Заготовки
• Информационно-вычислительное обслуживание
• Операции с недвижимым имуществом
• Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка
• Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы
• Прочие виды деятельности сферы материального производства
• Жилищное хозяйство
• Коммунальное хозяйство
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение
• Народное образование
• Культура и искусство
• Наука и научное обслуживание
• Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение
• Управление
• Общественные объединения
В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи.
Приобретение в состав активов фонда иностранной валюты осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
47. Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 50 000(Пятьдесят тысяч) рублей.
Минимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда Владельцем паев составляет 20 000 (Двадцать тысяч) рублей. Максимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда не ограничивается.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
47. Выдача инвестиционных паев при приобретении осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 10 000 (Десять тысяч) рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими Правилами Фонда.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, в независимости от того, подана заявка на погашение инвестиционных паев непосредственно Управляющей компании или Агентам, составляет 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда агенту фонда Коммерческому Банку "ИнтехБанк" (общество с ограниченной ответственностью) скидка не взимается.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими Правилами Фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда непосредственно Управляющей компании или Агентам скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
а) 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев Фонда в срок меньший или равный шести месяцам со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, если иное не установлено настоящими правилами;
б)не взимается при погашении инвестиционных паев Фонда по истечении срока свыше шести месяцев со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, если иное не установлено настоящими правилами.
Скидка не взимается при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда агенту фонда Коммерческому Банку "ИнтехБанк" (общество с ограниченной ответственностью) скидка не взимается.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
65. Инвестиционные паи Фонда могут обмениваться на инвестиционные паи:
• Открытого паевого инвестиционного фонда акций "АК БАРС — Доходный" под управлением ООО Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ";
Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "АК БАРС — Сбалансированный" под управлением ООО Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ";
• Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций "АК БАРС — Консервативный".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
65. Инвестиционные паи Фонда могут обмениваться на инвестиционные паи:
• Открытого паевого инвестиционного фонда акций "АК БАРС — Доходный" под управлением ООО Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ";
• Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "АК БАРС — Сбалансированный" под управлением ООО Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ";
• Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций "АК БАРС — Консервативный";
• Открытого индексного паевого инвестиционного фонда "Индекс RUXCbonds".