Публикации

ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ ФОНДОВ "ОБЪЕДИНЕННЫЙ"
ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЭЛБИ-ТРАСТ

 I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: "Открытый паевой инвестиционный фонд фондов "Объединенный" под управлением ООО "Управляющая компания "Элби-Траст" (далее именуется — фонд); Сокращенное название фонда: ОПИФФ "Объединенный".
2. Тип фонда — открытый.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Элби-Траст" (далее именуется — управляющая компания).
4. Место нахождения управляющей компании: 194100, Санкт-Петербург, ул. Петрозаводская, д. 11.
5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 17 января 2001 г. № 21-000-1-00044, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее именуется — специализиро ванный депозитарий): Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания АВК".
7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация 196605, г. Санкт-Петербург, Пушкин, павильон Урицкого, д.1.
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 18 октября 2000 года № 22-000-1-00014, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются — инвестиционные паи): Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания АВК".
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда: Россий ская Федерация 196605, г. Санкт-Петербург, Пушкин, павильон Урицкого, д.1.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосу дарственных пенсионных фондов от 18 октября 2000 года № 22-000-1-00014, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда: Общество с ограниченной ответственностью "ПРОМ-ИНВЕСТ-АУДИТ" (далее именуется - аудитор).
14. Место нахождения аудитора фонда: Российская Федерация, Санкт-Петербург, Политехническая ул., дом 24.
15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от 27 июня 2003 г. № Е 004438, выданная Министерством Финансов Российской Федерации.
16. Правила доверительного управления фондом (далее именуются — правила фонда) определяют условия дове рительного управления фондом. Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления — вла дельцев инвестиционных паев (далее именуются — владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве об щей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущест ва, составляющего фонд.
19. Срок формирования фонда с 5 сентября 2005 года по 2 декабря 2005 года либо ранее, по достижении стоимо сти имущества фонда 2 500 000 (Двух миллионов пятисот тысяч) рублей.
20. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по до стижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельца ми инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специали зированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмеща ются.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом 4 сентября 2020 года.
22. Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если вла дельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.

II. Инвестиционная декларация

23. Цели инвестиционной политики управляющей компании — долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
• инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов.

В состав активов фонда могут входить инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж .
Активы фонда могут инвестироваться в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов и ценные бумаги иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям: электроэнергетика, нефтедобыча и переработка нефтепродуктов, газодобыча, химическая промышленность, машиностроение, приборостроение; телекоммуникация и связь; пищевая и перерабатывающая промышленность, легкая промышленность, добыча и переработка всех видов полезных ископаемых, лесозаготовительная и деревообрабатывающая промышленность, оптовая и розничная торговля гостиничное и бытовое обслуживание, предприятия общественного питания, здравоохранение, физкультура и спорт, средства массовой информации, разработка программно-технического обеспечения, транспорт, финансовые организации, геодезия, геология и разведка недр, строительство, сельское хозяйство. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: Федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; Органы местного самоуправления; Иностранные государства; Международные финансовые организации; Российские и иностранные юридические лица. В состав имущества фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях. Ценные бумаги российских эмитентов, ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, а также инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть, как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона. В состав активов фонда не могут входить:
• акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов. оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов; оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов; оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; оценочная стоимость акций одного акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда) может составлять не более 10 процентов стоимости активов; оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые (инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении (управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 35 процентов стоимости активов; оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж , может составлять не более 50 процентов стоимости активов; количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
26. Риски, возникающие при инвестировании в ценные бумаги, связаны со следующими факторами:
- мировыми финансовыми кризисами;
- возможностью дефолта государства по своим обязательствам;
- банкротством эмитентов;
- общемировым падением цен на фондовых рынках;
- влиянием изменения мировых цен на отдельные товары, сырье;
- изменением законодательства;
- изменением политической ситуации;
- наступлением форс-мажорных обстоятельств и т.п.
Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения стоимости их инвестиционных вложений.
Стоимость инвестиционных паев может, как увеличиваться, так и уменьшаться. Рост стоимости инвестиционных паев в прошлом не определяет такой рост в будущем. Управляющая компания не вправе гарантировать доходность инвестиций, но будет прилагать максимальные усилия для обеспечения сохранности и стабильного роста стоимости инвестиционных паев. Государство также не гарантирует доходность инвестиций в фонд. При размещении средств фонда управляющая компания будет предпринимать все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации. Управляющая компания считает необходимым диверсифицировать инвестиции таким образом, чтобы снизить риски и уменьшить зависимость портфеля в целом от изменений в стоимости того или иного вида инвестиций. Решение о покупке инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими правилами фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.

III. Права и обязанности управляющей компании

27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридиче ских и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
28. Управляющая компания вправе: без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам; предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом; совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда; передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; принять решение о прекращении фонда.
29. Управляющая компания обязана: осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда; действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев; передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное; передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.
30. Управляющая компания не вправе:

• распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;
• совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;
• безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд; принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
• получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд.
• При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
• предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;
• использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
• приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
• приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев).

При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается; отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении; приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществ ляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компа нией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется — агент). В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.

IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи

32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей: долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд; право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом; право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день.
34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, со ставляющее фонд, и одинаковые права. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестицион ных паев определяется с точностью до шестого знака после запятой.
37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения ин вестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
39. Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда предоставляются по состоянию данных счета на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:

• заявление зарегистрированного лица о предоставлении выписки; заявление лица, которому открыт счет "инвестиционные паи не установленного лица";
• запрос нотариуса, связанного с открытием наследства; запрос суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

При отсутствии в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.

V. Выдача инвестиционных паев

40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложения 1 — 2, являющиеся частью настоящих правил фонда). Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств. Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их в фонд: внесение денежных средств в фонд осуществляется путем перечисления денежных средств на счет фонда, откры тый управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество фонда (далее именуется — счет фонда) путем внесения денежных средств в кассу управляющей компании; Внесение денежных средств в кассу управляющей компании может производиться только в случае, если на момент внесения денежных средств заявка на приобретение инвестиционных паев принята управляющей компанией или агентом. Внесенные денежные средства без учета предусмотренной правилами фонда надбавки включаются в фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: управляющей компании; агенту. Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 194100, Санкт-Петербург, улица Кантемировская, дом 12, пом. банка, офис 10. ООО "Управляющая компания "Элби-Траст". При этом подлинность подписи инвестора на заявке на приобретение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении в срок не позднее 5 рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.
44. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда; приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
46. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 100 (сто) рублей.
47. До завершения формирования фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 1 000 (Одной тысячи) рублей. После завершения формирования фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере: не менее 10 000 (десяти тысяч) рублей для инвесторов, впервые приобретающих инвестиционные паи фонда; не менее 3 000 (трех тысяч) рублей для владельцев инвестиционных паев фонда.
48. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определя ется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответ ствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобре таемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами фонда надбавку. После завершения формирования фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет: - при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев инвестором, впервые приобретающим инвестиционные паи:
• 1,5 (одну целую пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, меньше 30 000 (тридцати тысяч) рублей;
• 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, составляет 30 000 Оридцать тысяч) рублей и более; — при внесении денежных средств в фонд владельцем инвестиционных паев фонда:
• 0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая.
50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня: поступления на счет фонда денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств; принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет фонда до принятия заявки.
В случае, внесения денежных средств в кассу управляющей компании, срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев денежных средств в кассу управляющей компании.

VI. Погашение инвестиционных паев

51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения 3 — 4, являющиеся частью настоящих правил фонда). Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
53. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестицион ных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствую щего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
54. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются: управляющей компании; агенту.
55. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 194100, Санкт-Петербург, улица Кантемировская, дом 12, пом. банка, офис 10. ООО "Управляющая компания "Элби-Траст". При этом подлинность подписи заявителя на заявке должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 5 рабочих дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.
56. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда; принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
57. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, при надлежащих владельцу инвестиционных паев.
58. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев. В случае наличия у лица, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь погашаются те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
59. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на раз мер скидки, установленной настоящими правилами фонда. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет:
• 1,5 (одну целую пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в течение 180 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
• 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая — при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечение 180 дней и по 360 день включительно со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда об их приобретении;
• 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая — при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечение 360 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда об их приобретении.
61. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.
62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев 63. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 дней со дня погашения инвестиционных паев.
64. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей сум мы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение ин вестиционных паев.

VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев

65. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев фонда. В этом случае управляю щая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ве дение реестра владельцев инвестиционных паев, и агента. Погашение инвестиционных паев фонда может быть при остановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.
66. Управляющая компания вправе приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в следующих случаях:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, другому лицу. Управляющая компания вправе приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения. Решение об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев фонда может быть принято управляющей компанией исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а также в иных случаях, определенных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий с указанием причины приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агента, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
67. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях: приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев; аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев; невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании; получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в иных случаях, предусмотренных ФЗ "Об инвестиционных фондах".

VIII. Вознаграждения и расходы

68. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере 5 (пять) про центов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, а также специа лизированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 2,5 (Двух целых пяти десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) средне годовой стоимости чистых активов фонда. Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 7,5 (Семь с половиной) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
69. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляюще му ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, состав ляющего фонд.
70. Вознаграждение управляющей компании выплачивается в течение 10 дней после окончания отчетного месяца.
71. Вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев ин вестиционных паев, и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.
72. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются суммы, выплаченные управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточно сти денежных средств, составляющих фонд.
73. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе: расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд, а также с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам; расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами фонда) в отношении имущества, составляющего фонд; расходы, связанные с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению фондом, суммы оплаты юридических услуг; государственная пошлина, уплачиваемая управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом; издержки, связанные с обслуживанием расчетных счетов фонда; расходы на нотариальное удостоверение документов, связанные с осуществлением доверительного управления фондом; услуги по предоставлению управляющей компании информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом; опубликованием документов и предоставлением информации о фонде, предусмотренных правилами фонда и иными нормативными правовыми актами федерального органа по рынку ценных бумаг; расходы, связанные с предоставлением отчетности в ФСФР России. Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1,0 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
74. Расходы, не предусмотренные пунктами 72 и 73 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышаю щей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 68 правил фонда, выплачиваются за счет соб ственных средств управляющей компании.

IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда

75. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется на дату определения стоимости чистых активов фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев на ту же дату.

 X. Информация о фонде

76. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев управляющая компания и агент обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федера льным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней ;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключе ние аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю от четную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте с указанием его фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом; м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда. Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об агенте, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентом по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.
77. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в пра вила фонда. В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев. В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
78. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной вла сти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агента, месте его нахождения, местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет
имущества, составляющего фонд;
е) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
79. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".

XI. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев

80. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фон дах", иных федеральных законов и правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую вы дается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестици онного пая. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего фонд. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего фонд, причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
81. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию .
82. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет иму щества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть об ращено только на собственное имущество управляющей компании.
83. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владе льцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, со ставляющим фонд.
84. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, как за свои собст венные.
85. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответствен ность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Фе деральным законом "Об инвестиционных фондах", правилами фонда и договором с управляющей компанией.

XII. Прекращение фонда

86. Фонд должен быть прекращен в случае, если: по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого фонд является сформированным; приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании; принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании; приостановлено действие или аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию; истек срок действия договора доверительного управления фондом; управляющей компанией принято соответствующее решение; появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
87. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

XIII. Внесение изменений и дополнений в правила фонда

88. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федераль ным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
89. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменения категории паевого инвестиционного фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специа лизированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополне ния, предусматривающие, либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистра ции в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
90. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Прило жении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам " сообщения об их регистрации.

Предыдущая | Следующая