Зарегистрированы ФСФР России 13 декабря 2005 г. за № 0439-75408664
I. Общие положения
1. Название интервального паевого инвестиционного фонда: Интервальный паевой инвестиционный фонд акций "Арсагера-акции 6.4" (далее именуется — фонд).
2. Тип фонда — интервальный.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Открытое акционерное общество "Управляю щая компания "Арсагера" (далее именуется — управляющая компания).
4. Место нахождения управляющей компании: 191191, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, улица Стре мянная, дом 11.
5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 5 апреля 2005 года № 21-000-1-00212, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Закрытое акционерное общество "Первый Специализированный Депозитарий" (далее именуется — специализированный депозитарий).
7. Место нахождения специализированного депозитария: 125047 Российская Федерация, г. Москва, улица Чаяно ва, дом 8/26.
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г., № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются — инвестиционные паи): Закрытое акционерное общество "Первый Специализированный Депозитарий".
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, 125047 Россий ская Федерация, г. Москва, улица Чаянова, дом 8/26.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г., № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда: Закрытое акционерное общество "ACT-АУДИТ" (далее именуется — аудитор).
14. Место нахождения аудитора: 191028, Российская Федерация, Санкт-Петербург, набережная реки Фонтанки, дом 22, лит. Б, пом. 5-Н.
15. Лицензия аудитора от 25 июня 2002 г. № Е000962 на осуществление аудиторской деятельности, выданная Ми нистерством финансов РФ.
16. Полное фирменное наименование оценщика Фонда: Общество с ограниченной ответственностью "ЭККОНА-ОЦЕНКА" (далее именуется — Оценщик).
17. Место нахождения Оценщика: Российская Федерация, 196244, Санкт-Петербург, Витебский пр., д. 41, корп. 1.
18. Лицензия Оценщика от 1 октября 2002 г. № 005055 на осуществление оценочной деятельности, выданная Ми нистерством имущественных отношений Российской Федерации.
19. Правила доверительного управления фондом (далее именуются — правила фонда) определяют условия дове рительного управления фондом. Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
20. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления — вла дельцев инвестиционных паев (далее именуются — владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве об щей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
21. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущест ва, составляющего фонд.
22. Срок формирования фонда начинается с 16 января 2006 года. Срок формирования фонда заканчивается 14 ап реля 2006 года либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда 5 000 000 (пяти миллионов) рублей.
23. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по до стижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельца ми инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Фе деральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специали зированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмеща ются.
24. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: 16 января 2020 года. Срок действия договора доверительного управления фондом истекает по окончании последнего срока погашения инвестиционных паев перед истечением предусмотренного правилами фонда срока действия указанного договора.
25. Срок действия договора доверительного управления фондом может быть продлен. Срок действия договора до верительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не по требовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.
II. Инвестиционная декларация
26. Целями инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего фонд. Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим фонд, не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост имущества, составляющего фонд. Объекты инвестирования, их состав и описание.
27. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в: — акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвести ционных фондов. Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов, относящихся к следующим отраслям: электроэнергетика, атомная энергетика, нефтегазовая промышленность, топливная промышленность, угольная промышленность, черная металлургия, цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, автомобилестроение, кораблестроение, авиакосмическая промышленность и услуги, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфорофаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, микробиологическая промышленность, добыча и переработка драгоценных металлов и камней, электроника, мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность, медицинская промышленность и услуги, сельское хозяйство, транспорт, телекоммуникационная промышленность и услуги, связь, банковские и финансовые услуги, строительство и недвижимость, торговля и общественное питание, геология и разведка недр, геодезические и гидрогеологические изыскания, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение. В состав активов фонда могут входить денежные средства, на счетах и во вкладах в кредитных организациях. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки фондовых бирж. В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
28. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: — денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; — не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 15 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 50 про центов стоимости активов; — оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, не включенных в котировальные списки фондо вых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
29. Описание рисков, связанных с инвестированием. Страновой риск — это возможность неблагоприятного изменения стоимости ценных бумаг, вызванная изменением политической, экономической и социальной системы страны. Риск изменения курсовой стоимости акций - это возможность неблагоприятного изменения стоимости акций в результате падения их цен. Риск потери ликвидности ценных бумаг - это возможность неблагоприятного изменения стоимости ценных бумаг, вызванная невозможностью быстрой реализации ценных бумаг, без существенного снижения их стоимости. Отраслевой риск - это возможность неблагоприятного изменения стоимости ценных бумаг, вызванная наступлением событий, существенно ухудшающих условия ведения бизнеса эмитентов в конкретной отрасли. Инфраструктурный риск- это возможность неблагоприятного изменения стоимости ценных бумаг, вызванная нарушениями в деятельности иных участников инвестиционного процесса (банк, брокер, депозитарий, организатор торгов и т.д.), с которыми связана деятельность управляющей компании. Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг. Решение о приобретении инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими правилами фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
III. Права и обязанности управляющей компании
30. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридиче ских и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
31. Управляющая компания вправе: без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам; предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом; совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда; передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; принять решение о прекращении фонда.
32. Управляющая компания обязана: осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда; действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев; передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное; передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.
33. Управляющая компания не вправе: распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда; совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда; безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд; принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа; получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца; предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд; использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении; приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается; отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении; приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием, оценщиком или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
34. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
35. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей: долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд; право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом; право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в течение срока, установленного правилами фонда.
36. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, со ставляющее фонд, и одинаковые права. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
37. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
38. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестицион ных паев определяется с точностью до 5-го знака после запятой.
39. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения ин вестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
40. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
41. Порядок представления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев. В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету владельца инвестиционных паев лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету владельца инвестиционных паев. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета владельцев инвестиционных паев на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании: • заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки; • заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица"; • запроса нотариуса, связанного с открытием наследства; • запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа. При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе. Уведомления об операции по лицевому счету выдаются в пункте приема заявок, в котором подана заявка на приобретение и погашение инвестиционных паев, на следующий рабочий день после внесения приходной (расходной) записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
V. Выдача инвестиционных паев
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев, оформленных согласно Приложениям №1,2 являющимся неотъемлемой частью настоящих правил. Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
43. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
44. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств. Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их в фонд: Внесение денежных средств осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет фонда, от крытый управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество фонда (далее именуется - счет фонда). Внесенные денежные средства включаются в фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
45. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
45.1. Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 195027 Санкт-Петербург, Красногвардейская площадь, дом 2, офис 310. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
46. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев до окончания формирования фонда осуществляется каж дый рабочий день. После завершения формирования фонда прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется ежегодно в следующие сроки: с 18 марта по 31 марта; с 17 сентября по 30 сентября.
47. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда; приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
48. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 (Одна тысяча) рублей.
49. Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей. Минимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда владельцем инвестиционных паев составляет 30 000 (Тридцать тысяч) рублей.
50. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определя ется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответ ствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
51. После завершения формирования фонда количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компа нией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на последний день приема за явок на приобретение инвестиционных паев, а в случае, если выдача инвестиционных паев была приостановлена, — на день принятия решения о возобновлении выдачи инвестиционных паев. После завершения формирования размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет: 1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, менее или равна 200 000 (двумстам тысячам) рублей; 1,0 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, составляет более 200 000 (двухсот тысяч) рублей, но менее или равна 1 000 000 (одному миллиону) рублей; 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, составляет более 1 000 000 (одного миллиона) рублей, но менее или равна 3 000 000 (трем миллионам) рублей; 0,1 (ноль целых одна десятая) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, составляет более 3 000 000 (трех миллионов) рублей.
52. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня окончания срока приема заявок на при обретение инвестиционных паев.
VI. Погашение инвестиционных паев
53. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
54. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев, оформленных согласно Приложениям № 3, 4, 5 являющимся неотъемлемой частью настоящих правил. Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется ежегодно в сроки: с 18 марта по 31 марта; с 17 сентября по 30 сентября.
55. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестицион ных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствую щего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
56. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
57. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 195027, Санкт-Петербург, Красногвардейская площадь, дом 2, бизнес-центр "Аскольд", офис 310. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
58. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда; принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
59. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестицион ных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
60. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
61. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня окончания срока приема зая вок на погашение инвестиционных паев.
62. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, — на день принятия решения о возоб новлении погашения инвестиционных паев. Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев: составляет 3,0 (три) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок менее 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи; составляет 2,0 (два) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок равный или более 180 (ста восьмидесяти) дней, но менее 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи; составляет 1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок равный или более 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней, но менее 730 (семисот тридцати) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи; составляет 1,0 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок равный или более 730 (семисот тридцати), но менее 1 095 (одной тысячи девяносто пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи; составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок равный или более 1 095 (одной тысячи девяносто пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи.
63. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляюще го фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средст ва или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.
64. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
65. Выплата денежной компенсации осуществляется не позднее 15 дней со дня погашения инвестиционных паев.
66. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей сум мы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение ин вестиционных паев.
VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев
67. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
68. Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев. Управляющая компания вправе одновременно приостановить вы дачу и погашение инвестиционных паев, в случаях, если: расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы; происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления. В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев фонда прием соответствующих заявок прекращается. Решение об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев фонда может быть принято управляющей компанией только после истечения срока приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, предусмотренного настоящими правилами фонда.
69. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях: приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев; аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев; невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании; получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
VIII. Вознаграждения и расходы
70. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 0,85 (Ноль целых восемьдесят пять сотых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (без учета налога на добавленную стоимость), а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра вла дельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору — в размере не более 4,5 (Четырех целых пяти десятых) про цента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (без учета налога на добавленную стоимость). Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 5,35 (Пяти целых тридцати пяти сотых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
71. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляюще му ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору начисляются ежемесячно за счет имуще ства, составляющего фонд.
72. Вознаграждение управляющей компании выплачивается один раз в квартал.
73. Вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев ин вестиционных паев, оценщику и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управ ляющей компанией.
74. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются суммы, выплаченные управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточно сти денежных средств, составляющих фонд.
75. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе: • расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд; • расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг; • расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления фондом; • расходы, связанные с нотариальным удостоверением документов, связанных с доверительным управлением фондом; • расходы, связанные с доставкой почтовой корреспонденции специализированному депозитарию, в отношении имущества составляющего фонд; • налоги Российской Федерации или субъектов Российской Федерации, в том числе государственные пошлины, которыми может облагаться имущество фонда или которые могут выплачиваться за счет имущества, составляющего фонд, или любые другие налоги, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации; • расходы, связанные с оплатой комиссии банка по договору ведения банковского счета фонда; • расходы по оплате услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом; • расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющих Фонд. Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 3,0 (три) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
76. Расходы, не предусмотренные пунктами 74 и 75 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышаю щей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 70 правил фонда, выплачиваются за счет соб ственных средств управляющей компании.
IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда
77. Оценка стоимости имущества, стоимость которого должна оцениваться оценщиком, должна осуществляться при его приобретении и отчуждении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
78. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев, по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.
X. Информация о фонде
79. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев управляющая компания обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы: а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федера льным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев; г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней; д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке; е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение ауди тора, составленные на последнюю отчетную дату; ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю от четную дату; з) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, со ставляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату; и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления; к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом; л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда. Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, о месте приема заявок фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефонам, номера которых должны быть опубликованы в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.
80. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в пра вила фонда. В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев. В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
81. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной вла сти по рынку ценных бумаг подлежат: а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев; б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании; в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд; г) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд; д) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответст вии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах"; е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фон дом другой управляющей компании; ж) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
82. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XI. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
83. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фон дах", иных федеральных законов и правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую вы дается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестици онного пая. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего фонд. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего фонд, причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
84. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
85. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет иму щества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть об ращено только на собственное имущество управляющей компании.
86. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владе льцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, со ставляющим фонд.
87. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, как за свои собст венные.
88. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответствен ность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Фе деральным законом "Об инвестиционных фондах", правилами фонда и договором с управляющей компанией.
XII. Прекращение фонда
89. Фонд должен быть прекращен в случае, если: по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении которой фонд является сформированным; приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой управляющей компании; принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой управляющей компании; приостановлено действие или аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию; истек срок действия договора доверительного управления фондом; принято соответствующее решение управляющей компанией; появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
90. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIII. Внесение изменений и дополнений в правила фонда
91. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федераль ным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
92. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменения категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозита рию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору, с расширени ем видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введе нием или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня опубликования указанного сообщения в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финан совым рынкам".
93. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам " сообщения об их регистрации.