Зарегистрированы ФСФР России 26 января 2006 г. за № 0182-71997628-1
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
II. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное_вложение средств в ценные бумаги.
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
• инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций;
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ и иностранных акционерных обществ следующих отраслей российской и зарубежной экономики:
- Нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленность;
- Электроэнергетика;
- Газовая промышленность;
- Угольная промышленность;
- Сланцевая промышленность;
- Торфяная промышленность;
- Черная и цветная металлургия;
- Химическая и нефтехимическая промышленность;
- Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение;
- Электротехническая промышленность;
- Химическое и нефтяное машиностроение;
- Электротехническая промышленность;
- Станкостроительная и инструментальная промышленность;
- Промышленность межотраслевых производств;
- Промышленность средств вычислительной техники;
- Автомобильная промышленность;
- Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение;
- Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение;
- Машиностроение для легкой и пищевой промышленности;
- Авиационная промышленность;
- Оборонная промышленность;
- Судостроительная промышленность;
- Приборостроение и радиопромышленность;
- Связь и производство средств связи;
- Электронная промышленность;
- Прочие виды производства машиностроения;
- Промышленность металлических конструкций и изделий;
- Лесозаготовительная промышленность;
- Деревообрабатывающая промышленность;
- Целлюлозно-бумажная промышленность;
- Лесохимическая промышленность;
- Промышленность строительных материалов;
- Стекольная, фарфоровая и фаянсовая промышленность;
- Легкая промышленность;
- Пищевая промышленность;
- Мясная и молочная промышленность;
- Рыбная промышленность;
- Микробиологическая промышленность;
- Мукомольно-крупяная промышленность;
- Комбикормовая промышленность;
- Медицинская промышленность;
- Полиграфическая промышленность;
- Другие промышленные производства;
- Сельское хозяйство;
- Лесное хозяйство;
- Железнодорожный транспорт;
- Трамвайный и троллейбусный транспорт;
- Автомобильный транспорт;
- Морской и внутренний водный транспорт;
- Авиационный транспорт;
- Прочие виды транспорта;
- Строительство;
- Торговля и общественное питание;
- Материально-техническое снабжение и сбыт;
- Информационно-вычислительное обслуживание;
- Операции с недвижимым имуществом;
- Геология и разведка недр;
- Геодезическая и гидрометеорологическая службы;
- Прочие виды деятельности сферы материального производства;
- Жилищное и коммунальное хозяйство;
- Непроизводственные виды бытового обслуживания населения;
- Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение;
- Народное образование;
- Культура и искусство;
- Наука и научное обслуживание;
- Финансы, кредит, страхование и пенсионное обеспечение;
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
Ценные бумаги, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ и акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями (далее именуется - рабочий день), в течение одного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные листы организатора торговли на рынке ценных бумаг, утвержденные которым правила допуска ценных бумаг к торговле предусматривают требование о раскрытии эмитентами ценных бумаг информации о следовании положениям Кодекса корпоративного поведения, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются Управляющая компания, специализированный депозитарий или аудитор фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные листы организатора торговли.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
В состав активов фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется Федеральной комиссией.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
26. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не дает гарантий как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими рисками:
• Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочими обстоятельствами.
• Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых организаций выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы.
• Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов.
• Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам.
• Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам.
• Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочими обстоятельствами.
• Регуляционный риск, связанный с непредсказуемостью изменений действующего законодательства, а также с несовершенством законов и прочих нормативных документов, касающихся рынка ценных бумаг.
• Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и
решение о покупке паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
II. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное_вложение денежных средств фонда в ценные бумаги для достижения прироста стоимости имущества, составляющего фонд.
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских и иностранных эмитентов относящихся к любым отраслям российской и зарубежной экономики, не запрещенным для инвестиций согласно действующему законодательству Российской Федерации, и в том числе: электроэнергетика, нефтедобывающая промышленность, нефтеперерабатывающая промышленность, газовая промышленность, угольная промышленность, сланцевая промышленность, торфяная промышленность, металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение, станкостроительная и инструментальная промышленность, промышленность межотраслевых производств, приборостроение, промышленность средств вычислительной техники, автомобильная промышленность, авиационная промышленность, оборонная промышленность, судостроительная промышленность, радиопромышленность, промышленность средств связи, электронная промышленность, промышленность металлических конструкций и изделий, лесозаготовительная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, лесохимическая промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоровофаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, мясная и молочная промышленность, рыбная промышленность, микробиологическая промышленность, муко-мольно-крупяная промышленность, комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, полиграфическая промышленность, другие промышленные производства, сельское хозяйство, лесное хозяйство, транспорт, связь, строительство, торговля и общественное питание, материально-техническое снабжение и сбыт, заготовки, информационно-вычислительное обслуживание, операции с недвижимым имуществом, общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка, геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы, прочие виды деятельности сферы материального производства, жилищное хозяйство, коммунальное хозяйство, непроизводственные виды бытового обслуживания населения, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, народное образование, культура и искусство, наука и научное обслуживание, финансы, кредит, страхование и другие отрасли.
Ценные бумаги, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
• инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций;
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.
В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение в состав активов фонда иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ и акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями (далее именуется - рабочий день), в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
26. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими видами рисков:
• Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации в стране, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочими обстоятельствами.
• Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых организаций выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы, который предполагает возможные задержки при проведении расчетов через кредитные организации.
• Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов.
• Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам.
• Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам.
• Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочими обстоятельствами.
• Регуляционный риск, связанный с непредсказуемостью изменений действующего законодательства, а также с несовершенством законов и прочих нормативных документов.
• Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия. Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью риска, и не дает никаких гарантий инвестору как по
возврату основной суммы инвестиций, так и по получению каких-либо доходов от инвестиций в будущем.
Владельцы инвестиционных паев принимают на себя риск получения убытка от вложения в фонд, заключающийся в изменении рыночной стоимости ценных бумаг и стоимости активов, составляющих фонд. Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования средств.
При размещении средств фонда Управляющая компания будет предпринимать все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации. Управляющая компания считает необходимым диверсифицировать инвестиции фонда таким образом, чтобы снизить риски и уменьшить зависимость инвестиционного портфеля фонда в целом от изменений стоимости того или иного вида инвестиций.
Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией получения доходов фондом в будущем.
Решение о покупке паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
13 абзац пункта 30:
приобретать за счет имущества...
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
13 абзац пункта 30:
приобретать в состав имущества...
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 37:
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо в депозитариях.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 37:
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев фонда и на счетах депо в депозитариях, которым для этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей. При этом депозитарии, за исключением депозитариев, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через организатора торговли, не вправе открывать счета депо другим депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Первое предложение пункта 38:
Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда предоставляется по состоянию данных счета на определенную дату.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Первое предложение пункта 38:
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Третье предложение пункта 38:
Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев могут быть получены владельцами инвестиционных паев следующими способами:
• путем направления выписки по почте не позднее дня, следующего за днем внесения приходной записи;
• получением выписки у регистратора фонда или в пункте приема заявок.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Третье предложение пункта 38:
Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда могут быть получены владельцами инвестиционных паев следующими способами: у регистратора фонда, в пункте приема заявок или по почте.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ отсутствует
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
В пункт 39 добавить следующий текст:
Заявки на приобретение инвестиционных паев предусматривают выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 40:
Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 40:
Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения приходных записей о приобретении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 41:
Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств. Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их в фонд предусматривает:
• перечисление денежных средств на расчетный счет фонда, открытый управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество фонда, и включение их в фонд не позднее следующего рабочего дня после зачисления банком денежных средств на расчетный счет фонда;
• внесение денежных средств в кассу управляющей компании и включение их в фонд с момента оформления приходной записи о выдаче владельцу инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
В случае, если в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев фонда денежные средства так и не были внесены для включения в фонд, инвестиционные паи не выдаются, а заявка аннулируется.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 41:
Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств.
Внесение денежных средств в фонд осуществляется путем их перечисления на расчетные счета в банках, открытые на имя управляющей компании, с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управляющего фонда, и предназначенные для учета денежных средств, составляющих имущество фонда.
Внесенные на счет денежные средства, без учета предусмотренной правилами фонда надбавки, включаются в состав имущества фонда, начиная с даты внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда о выдаче инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 43:
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется управляющей компанией каждый рабочий день
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 43:
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться в управляющую компанию посредством почтовой связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее и подписавшее заявку.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев по почте, заявка вместе с комплектом документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес управляющей компании: 123007, г. Москва, 2-й Хорошевский проезд, дом 9, корпус 2.
При этом все подписи лиц в заявке на приобретение паев, в заявлении на открытие лицевого счета, в анкете зарегистрированного лица, а также все копии документов, требующихся для открытия лицевого счета, должны быть нотариально заверенными. В том случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев, заявление на открытие лицевого счета и анкета зарегистрированного лица были подписаны уполномоченным представителем заявителя, то к вышеуказанным документам необходимо приложить надлежащим образом оформленную действующую доверенность на совершение соответствующих действий, выданную приобретателем паев на уполномоченное лицо.
Датой приема заявки считается дата вручения заявки управляющей компании сотрудником почтовой службы.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 46:
Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:
• 10 000 (Десять тысяч) рублей - для лиц, впервые приобретающих инвестиционные паи фонда;
• 5 000 (Пять тысяч) рублей - для владельцев инвестиционных паев фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 46:
Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 10 000 (Десять тысяч) рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 48:
Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день выдачи инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 48:
Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день, предшествующий дате внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами надбавку.
После завершения формирования фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет: 0% (Ноль процентов);
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
В пункте 49 второй абзац:
• внесения денежных средств в кассу управляющей компании;
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ отсутствует
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 54:
Максимальное количество инвестиционных паев, требование о погашении которых может быть предъявлено их владельцем, ограничивается количеством инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда, подавшего заявку на погашение. Заявка на погашение содержит требование о погашении инвестиционных паев фонда, число которых может быть как целым, так и дробным. Заявка на погашение инвестиционных паев фонда, предъявленная их владельцем, должна содержать требование о погашении не менее 1 (одного) пая. В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 1 (одного) пая, заявка на погашение должна содержать требование о погашении всего имеющегося на лицевом счете количества паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 54:
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться в управляющую компанию посредством почтовой связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее и подписавшее заявку.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев по почте, заявка с указанием в ней реквизитов банковского счета для получения суммы денежной компенсации должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес управляющей компании: 123007, г. Москва, 2-й Хорошевский проезд, дом 9, корпус 2.
При этом подпись лица, подписавшего заявку, должна быть нотариально заверенной. В том случае, если заявка на погашение инвестиционных паев была подписана уполномоченным представителем заявителя, то к данной заявке необходимо предоставить надлежащим образом оформленную действующую доверенность на совершение соответствующих действий, выданную владельцем паев на уполномоченное лицо.
Датой приема заявки считается дата ее вручения управляющей компании сотрудником почтовой службы.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ отсутствует
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
В пункте 57 в конце предложения добавить слово: фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 59:
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемой на день его погашения, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3 % (три процента) от расчетной стоимости инвестиционного пая (включая НДС) — в случае, если погашение паев производится владельцем до истечения шести месяцев со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 2 % (два процента) от расчетной стоимости инвестиционного пая (включая НДС) — в случае, если погашение паев производится владельцем по истечении шести месяцев, но до истечения одного календарного года со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1 % (один процент) от расчетной стоимости инвестиционного пая (включая НДС) — в случае, если погашение паев производится владельцем по истечении одного года, но до истечения двух календарных лет со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 0,5 % (пять десятых процента) от расчетной стоимости инвестиционного пая (включая НДС) — в случае, если погашение паев производится владельцем по истечении двух лет, но до истечения трех календарных лет со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
скидка не взимается в том случае, если погашение паев производится владельцем по истечении трех календарных лет со дня внесения первой приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 59:
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев фонда, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемой на день, предшествующий дате внесения расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в управляющую компанию расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на скидку — 2% (Два процента), включая НДС.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 65, первый абзац: Управляющая компания вправе приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в следующих случаях:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда другому лицу.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 65, первый абзац: Управляющая компания вправе приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в следующих случаях:
• если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• при передаче прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, другому лицу.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 65, третий абзац: отсутствует
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 65, третий абзац:
В случае приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев фонда Управляющая компания обязана в день принятия такого решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий и лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда с указанием причин принятия такого решения.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 72, первый абзац:
За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
• расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
• расходы, связанные содержанием имущества, составляющего фонд;
• расходы, связанные с оплатой нотариальных и других юридических услуг, а также расходы, возникшие в связи с судебными разбирательствами;
• расходы, связанные с процедурами смены специализированного депозитария, регистратора и аудитора фонда;
• расходы, связанные с раскрытием информации о деятельности управляющей компании фонда и о фонде в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 72, первый абзац:
За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
• расходы, связанные содержанием имущества, составляющего фонд;
• расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
• расходы, связанные с оплатой управляющей компанией судебных издержек и государственной пошлины;
• расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагами, составляющими фонд;
• расходы, связанные с оплатой нотариальных и юридических услуг, услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом,
• расходы, связанные с процедурами смены специализированного депозитария, регистратора и аудитора фонда;
• расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о фонде и деятельности управляющей компании по доверительному управлению фондом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;
• расходы, связанные с обслуживанием банками расчетных счетов фонда, включая расходы по перечислению денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 74:
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется ежедневно. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение или погашение инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное на тот же день в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 74:
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, определенной на дату расчета, на количество инвестиционных паев, определенное на тот же день в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ отсутствует
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
В последний абзац пункта 75 после слов "о скидках" добавить слова " и надбавках"
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 78, второе предложение: Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 78, второе предложение: Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 79, третий абзац: ... в пользу...
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 79, третий абзац: ...в счет...
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 87:
Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 87:
Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Сообщение о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления фондом, включая полный текст этих изменений и дополнений, должно быть опубликовано в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
В пунктах 88 и 89: ...в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
В пунктах 88 и 89: ...в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".