I. Общие положения
1. Название паевого инвестиционного фонда (далее именуется - Фонд) – Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости “Первый Петербургский фонд прямых инвестиций в недвижимость”.
2. Тип Фонда - закрытый.
3. Полное фирменное наименование Управляющей компании Фонда (далее именуется - Управляющая компания) – Общество с ограниченной ответственностью “Управляющая компания “Свиньин и Партнеры”.
4. Место нахождения Управляющей компании – Российская Федерация, 195027,
г. Санкт-Петербург, Красногвардейская пл., д. 2.
5. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от “30” сентября 2003 года № 21-000-1-00136, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
6. Полное фирменное наименование Специализированного депозитария Фонда (далее именуется - Специализированный депозитарий) – Закрытое акционерное общество “Первый Специализированный Депозитарий”.
7. Место нахождения Специализированного депозитария – Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от “08” августа 1996 года № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее именуются - инвестиционные паи) - Закрытое акционерное общество “Первый Специализированный Депозитарий”.
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев – Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от “08” августа 1996 года № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13. Полное фирменное наименование Аудитора Фонда (далее именуется - Аудитор) – Общество с ограниченной ответственностью “Новация”.
14. Место нахождения Аудитора – Российская Федерация, 195027, Санкт-Петербург, Красногвардейская пл., д.2, лит. Д, пом. 211б.
15. Лицензия Аудитора от «24» июня 2004 года № Е006085 на осуществление аудиторской деятельности, выдана Приказом Министерства финансов Российской Федерации.
16. Полное фирменное наименование Оценщика Фонда (далее именуется - Оценщик) – Общество с ограниченной ответственностью “Эккона - Оценка”.
17. Место нахождения Оценщика – Российская Федерация, 196244, г. Санкт-Петербург, Витебский пр., д. 41, корп. 1.
18. Лицензия Оценщика на осуществление оценочной деятельности от “01” октября 2002 г. № 005055, выданная Министерством имущественных отношений Российской Федерации.
19. Правила доверительного управления Фондом (далее именуются - Правила Фонда) определяют условия доверительного управления Фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных Учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах Учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
20. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом Учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд. При этом соответствующее право прекращается.
Таким образом, присоединившись к договору доверительного управления, владелец инвестиционных паев утрачивает преимущественное право приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд, право на раздел имущества и право на выдел из имущества, составляющего Фонд, доли в натуре; а приобретает право на погашение инвестиционных паев и получение в связи с этим денежной компенсации, а также иные права, удостоверенные инвестиционными паями как именными ценными бумагами.
21. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
22. Сроки формирования Фонда – с “10” декабря 2003 года по “10” марта 2004 года. Срок формирования Фонда может завершиться ранее указанного срока по достижении стоимости имущества Фонда 35 000 000 (Тридцать пять миллионов) рублей.
23. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”. Начисленные вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.
24. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом - “31” декабря 2010 года.
25. Срок действия договора доверительного управления Фондом может быть продлен. Решение о продлении срока действия договора доверительного управления Фонда может быть принято не ранее, чем за три месяца до окончания срока действия договора.
II. Инвестиционная декларация
26. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является приобретение объектов недвижимости с целью их последующей продажи, реконструкции и последующей продажи, изменения профиля объекта и последующей продажи и (или) с целью эксплуатации, сдачи в аренду или субаренду.
27. Объекты инвестирования, их состав и описание.
27.1. Для достижения целей, указанных в пункте 26 настоящих Правил, денежные средства, составляющие Фонд, могут быть инвестированы в:
- недвижимое имущество;
- имущественные права на недвижимое имущество, в том числе права аренды недвижимого имущества;
- проектно-сметную документацию.
27.2. Для обеспечения источников финансирования инвестиций, указанных в пункте 27.1. настоящих Правил, диверсификации активов и получения текущих доходов в состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие требованиям, установленным нормативно правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
• доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, предоставляющие более 50 процентов голосов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект.
27.3. Описание объектов инвестиций.
Приоритетными направлениями инвестиций является приобретение объектов недвижимости, имущественных прав на недвижимое имущество (в том числе права аренды недвижимого имущества) с целью их последующей продажи, реконструкции и последующей продажи, изменения профиля объекта и последующей продажи и (или) с целью эксплуатации объектов недвижимости, в том числе сдача недвижимости в аренду или субаренду. Неиспользуемые для вышеуказанных инвестиций денежные средства направляются на строительство объектов недвижимости, а также на приобретение ценных бумаг и долей участия в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью.
Под недвижимым имуществом в целях настоящих Правил понимаются находящиеся на территории Российской Федерации земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты и все объекты, которые связаны с землей так, что их перемещение без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, жилые и нежилые помещения, леса и многолетние насаждения, предприятия как имущественные комплексы, объекты незавершенного строительства, за исключением недвижимого имущества, отчуждение которого запрещено законодательством Российской Федерации.
Объектами недвижимого имущества, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут являться земельные участки, здания, сооружения, помещения, в том числе жилые помещения, административные, торговые, выставочные, складские, гаражные комплексы, предприятия как имущественные комплексы. Земельные участки могут относиться к землям поселений и землям сельскохозяйственного назначения в административных границах города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, города Москвы и Московской области.
Приобретаться может недвижимость и имущественные права на недвижимое имущество, в том числе земельные участки, здания, сооружения, помещения, торговые, выставочные, складские, гаражные комплексы.
За исключением аренды земельных участков, срок аренды иных объектов недвижимого имущества не может превышать срок действия договора доверительного управления Фондом, указанного в пункте 24 настоящих Правил Фонда.
В случае инвестирования имущества Фонда в строительство и реконструкцию объектов недвижимого имущества с проведением проектно-изыскательских работ объектом инвестирования является также проектно-сметная документация. Указанные объекты инвестирования располагаются в городе Санкт-Петербург и Ленинградской области, городе Москва и Московской области. Реконструкция или строительство объектов недвижимости должны быть завершены не позднее четырех лет с момента начала строительства или реконструкции за счет активов Фонда, но не позднее окончания срока действия договора доверительного управления Фондом, указанного в пункте 24 настоящих Правил.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги российских эмитентов, как включенные, так и не включенные в котировальные списки организаторов торговли, следующих отраслей:
• Строительство
• Операции с недвижимым имуществом
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Управление
• Конструкторская и проектная деятельность.
Эмитентами облигаций могут являться федеральный орган исполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, орган местного самоуправления, российские юридические лица.
27.4. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
28. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного года оценочная стоимость объектов недвижимого имущества, имущественных прав на недвижимое имущество и (или) акций (долей) российских хозяйственных обществ, осуществляющих деятельность по проектированию, деятельность по строительству зданий и сооружений, должна составлять не менее 40 процентов стоимости активов;
• стоимость проектно-сметной документации может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• стоимость долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 50 процентов плюс одна акция от общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 50 процентов плюс одна акция от общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 35 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда, за исключением требований абзаца третьего настоящего пункта, которые применяются по истечении одного года с даты завершения формирования Фонда.
29. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в Фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая Фонда могут расцениваться не иначе как предположения.
III. Права и обязанности Управляющей компании
30. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка “Д.У.” и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
31. Управляющая компания вправе:
- без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
- предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
32. Управляющая компания обязана:
- осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”, другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
- действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
- передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения Специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества
нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
- передавать Специализированному депозитарию незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения;
- передавать Специализированному депозитарию подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
- страховать объекты недвижимости, составляющие Фонд.
33. Управляющая компания не вправе:
- распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
- приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;
- совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона “Об инвестиционных фондах”, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил Фонда;
- совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд;
- безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
- принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
- получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать три месяца;
- предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд;
- использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
- приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
- приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
- приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных
Управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев Фонда). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
- отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
- приобретать в состав имущества, составляющего Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием, Оценщиком или Аудитором, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
34. Управляющая компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности по выдаче и погашению инвестиционных паев.
IV. Права владельцев инвестиционных паев Фонда. Инвестиционные паи Фонда
35. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
36. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
- долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
- право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
- право на участие в Общем собрании владельцев инвестиционных паев;
- право на получение дохода по инвестиционному паю;
Доход по инвестиционному паю Фонда выплачивается владельцам инвестиционных паев ежеквартально исходя из количества принадлежащих им инвестиционных паев Фонда на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционному паю Фонда. Указанный список лиц составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев по состоянию на последний рабочий день отчетного квартала. Выплата дохода осуществляется не позднее 45 (сорок пять) дней начиная с первого дня следующего отчетного квартала. Промежуточные выплаты инвестиционного дохода в период отчетного квартала не производятся.
Доход по инвестиционному паю Фонда в квартал формирования Фонда выплачивается за период с даты начала срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании Фонда до даты окончания первого отчетного квартала.
Доход по инвестиционному паю определяется путем деления Дохода по всем инвестиционным паям, полученного за отчетный квартал, на количество инвестиционных паев Фонда, указанных в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда по состоянию на последний рабочий день отчетного квартала.
Доход, подлежащий выплате по всем инвестиционным паям, составляет большую из двух величин:
либо 85 (Восемьдесят пять) процентов от Дохода от деятельности Фонда за отчетный квартал;
либо 50 (Пятьдесят) процентов от Дохода в виде процентов по финансовым вложениям, Дохода в виде дивидендов по финансовым вложениям и Дохода от сдачи объектов недвижимости в аренду и/или субаренду за минусом оплаченных в отчетном квартале расходов и начисленных вознаграждений, предусмотренных разделом VIII настоящих Правил Фонда.
Доход от деятельности Фонда за отчетный квартал формируется за счет:
полученных в отчетном квартале:
- Дохода в виде процентов по финансовым вложениям;
- Дохода в виде дивидендов по финансовым вложениям;
- Дохода от сдачи объектов недвижимости в аренду и/или субаренду;
- Дохода от реализации ценных бумаг и долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, недвижимого имущества, имущественных прав на недвижимое имущество, проектно-сметной документации (далее именуется – Доход от реализации объектов инвестирования);
уменьшенных на величину денежных средств:
- оплаченных в отчетном квартале расходов и начисленных вознаграждений, предусмотренных разделом VIII настоящих Правил Фонда;
- направленных в отчетном квартале в оплату приобретаемых объектов инвестирования и в реконструкцию объектов Фонда (включая авансы по заключенным договорам) в части, превышающей учетную стоимость реализованных в данном отчетном квартале объектов инвестирования.
Под учетной стоимостью проданных некотируемых ценных бумаг, а также иных объектов инвестирования (кроме котируемых ценных бумаг), реализованных в данном отчетном квартале, понимается стоимость объектов инвестирования по данным Оценщика Фонда на последний рабочий день календарного месяца перед их продажей. Под учетной стоимостью проданных котируемых ценных бумаг, понимается признаваемая котировка на последний рабочий день календарного месяца перед их продажей, умноженная на количество проданных ценных бумаг.
Под Доходом в виде процентов по финансовым вложениям (объекту инвестирования) понимается: 1) разница между накопленным купонным доходом, полученным при продаже (погашении) объекта инвестирования, и накопленным купонным доходом, уплаченным при приобретении объекта инвестирования; 2) сумма денежных средств, поступившая на счет Фонда в результате погашения купона по объекту инвестирования; 3) сумма денежных средств, поступившая на счет Фонда в виде процентов по банковскому депозиту.
Под Доходом от реализации объектов инвестирования понимается:
сумма денежных средств (выручка), поступившая на счет Управляющей компании, открытый для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее именуется – счет Фонда): 1) в текущем отчетном квартале от продажи реализованных в текущем отчетном квартале объектов инвестирования; 2) в предыдущих отчетных кварталах (авансы) за реализованные в текущем отчетном квартале объекты инвестирования; 3) в текущем отчетном квартале за реализованные в предыдущих отчетных кварталах объекты инвестирования
уменьшенная на сумму денежных средств, составляющих учетную стоимость этих объектов инвестирования в пропорции, рассчитываемой как частное от полученной выручки, рассчитанной в соответствии с вышеописанным порядком, к сумме договора реализации по каждому объекту инвестирования.
Под Доходом от сдачи объектов недвижимости в аренду и/или субаренду понимается сумма денежных средств, поступившая на счет Фонда, в соответствии с договорами аренды и/или субаренды.
Выплата Дохода по инвестиционным паям осуществляется путем:
- списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда путем перечисления ее на банковский счет, указанный в анкете зарегистрированного лица;
- выплаты ее наличными денежными средствами.
Результаты переоценки стоимости нереализованных в течение отчетного квартала активов Фонда при расчете дохода по инвестиционным паям не учитываются.
Денежные средства, поступившие на счет Фонда в отчетном квартале при дополнительном выпуске инвестиционных паев, при расчете дохода по инвестиционным паям, не учитываются.
- право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая Фонда и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
- право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении Фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
37. Владелец инвестиционных паев вправе требовать от Управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления Фондом между ним и Управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев до истечения срока его действия не иначе как в случаях, предусмотренных Правилами Фонда.
38. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
39. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, составляет 900 (Девятьсот) штук.
40. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до седьмого знака после запятой.
41. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев Фонда устанавливаются федеральным законом.
42. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
43. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда предоставляются по состоянию данных счета на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:
- заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
- заявления лица, которому открыт счет “инвестиционные паи неустановленного лица”;
- запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
- запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев могут быть отправлены по почте заказным письмом или выданы на руки заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, или в месте приема заявок. При отсутствии указания зарегистрированным лицом иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.
При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил Фонда, предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
V. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
44. Общее собрание владельцев инвестиционных паев (далее – Общее собрание) принимает решения по вопросам:
а) об утверждении изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда, в части:
- инвестиционной декларации Фонда, в том числе изменения категории Фонда;
- увеличения вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Аудитора и Оценщика Фонда;
- расширения видов и увеличения максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом;
- введения или увеличения размеров скидок в связи с досрочным погашением инвестиционных паев Фонда;
- установления возможности увеличения количества инвестиционных паев Фонда по решению Управляющей компании;
- установления или исключения права владельцев инвестиционных паев на получение дохода по инвестиционному паю;
- изменения порядка определения размера дохода от доверительного управления Фондом, распределяемого между владельцами инвестиционных паев;
- установления или исключения возможности продления срока действия договора доверительного управления Фондом.
б) о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, в том числе определенной по итогам конкурса, проведенного Специализированным депозитарием в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”;
в) о досрочном прекращении договора доверительного управления Фондом.
45. Порядок подготовки, созыва и проведения Общего собрания.
45.1. Решение о созыве Общего собрания может быть принято только Управляющей компанией или Специализированным депозитарием (далее – лицо, созывающее Общее собрание) в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
45.2. Общее собрание может быть созвано только по инициативе Управляющей компании Фонда, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 45.3. и 45.4. настоящих Правил.
45.3. Общее собрание по вопросам о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании и о досрочном прекращении договора доверительного управления Фондом может быть созвано как по инициативе Управляющей компании, так и по письменному требованию владельцев инвестиционных паев Фонда, составляющих не менее 10 (Десять) процентов общего количества выданных инвестиционных паев Фонда на дату подачи такого требования.
45.4. Общее собрание по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании Фонда, определенной по итогам конкурса, проведенного Специализированным депозитарием в соответствии с Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”, может быть созвано только по инициативе Специализированного депозитария.
45.5. Письменное требование о созыве Общего собрания предъявляется владельцами инвестиционных паев лицу, созывающему собрание путем:
- направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа Управляющей компании и Специализированного депозитария, содержащемуся в Правилах Фонда;
- вручения под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа Управляющей компании и Специализированного депозитария, или иным лицам, уполномоченным от имени Управляющей компании и Специализированного депозитария принимать адресованную им письменную корреспонденцию.
Письменное требование о созыве Общего собрания должно содержать причины его созыва и повестку дня Общего собрания.
45.6. В течение 5 дней с даты поступления лицу, созывающему Общее собрание, письменного требования о созыве Общего собрания указанное лицо обязано принять решение о созыве Общего собрания либо об отказе в его созыве.
45.7. Решение о созыве Общего собрания должно содержать повестку дня и дату проведения Общего собрания.
45.8. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, составляется лицом, созывающим Общее собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев Фонда на дату принятия решения о созыве Общего собрания.
45.9. Сообщение о проведении Общего собрания должно быть опубликовано не позднее, чем за 15 дней до даты его проведения лицом, созывающим Общее собрание, в “Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам”, а также направлено Специализированному депозитарию, Аудитору Фонда и Федеральной службе.
45.10. Лицо, созывающее Общее собрание, вправе дополнительно информировать лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, о проведении Общего собрания способами, предусмотренными в Правилах Фонда, в частности, путем направления каждому из указанных лиц сообщения о проведении Общего собрания заказным письмом, вручения такого сообщения каждому из указанных лиц под роспись.
45.11. Не позднее, чем за 15 дней до даты проведения Общего собрания каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, должны быть направлены бюллетень для голосования и информация (материалы) для принятия решения по вопросам, включенным в повестку дня Общего собрания.
45.12. Бюллетень для голосования и указанная информация (материалы) направляются заказным письмом или вручаются под роспись.
45.13. Общее собрание проводится в г. Санкт-Петербурге.
45.14. Общее собрание должно быть проведено не позднее 30 дней с даты принятия решения о его созыве.
45.15. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня Общего собрания, а также изменять повестку дня.
45.16. Голосование по вопросам повестки дня Общего собрания осуществляется только бюллетенями для голосования.
45.17. В Общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.
45.18. Общее собрание, проводимое в форме собрания, объявляется открытым после истечения времени, отведенного для регистрации лиц, прибывших для участия в Общем собрании.
45.19. Регистрация для участия в Общем собрании, проводимом в форме собрания, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (их представители), за исключением лиц (их представителей), бюллетени которых получены не позднее даты проведения Общего собрания. По требованию лица, зарегистрировавшегося для участия в Общем собрании, ему выдается бюллетень для голосования.
45.20. Право на участие в Общем собрании осуществляется владельцем инвестиционных паев как лично, так и через своего представителя.
45.21. Направление заполненных бюллетеней для голосования осуществляется по почтовому адресу, указанному в сообщении о проведении Общего собрания (бюллетене для голосования).
45.22. Решения Общего собрания принимаются большинством в три четверти от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании.
45.23. Количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.
45.24. Подведение итогов голосования осуществляется лицом, созывающим Общее собрание, не позднее 2 дней с даты проведения (закрытия) Общего собрания.
45.25. Протокол Общего собрания составляется не позднее 2 дней с даты проведения Общего собрания.
45.26. Копия протокола Общего собрания должна быть направлена в Федеральную комиссию не позднее 3 дней с даты проведения Общего собрания.
45.27. Решения, принятые Общим собранием, а также итоги голосования доводятся не позднее 10 дней после составления протокола Общего собрания в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания.
VI. Выдача инвестиционных паев
46. Выдача инвестиционных паев осуществляется при формировании Фонда, погашении инвестиционных паев, а также при увеличении количества инвестиционных паев Фонда после завершения формирования Фонда.
47. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (Приложение № 1 и Приложение № 2 к настоящим Правилам Фонда).
Заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.
48. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда.
49. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств.
При формировании Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств и (или) иного имущества, предусмотренного Инвестиционной декларацией Фонда.
Порядок передачи (внесения) имущества в доверительное управление Фондом и включения его в Фонд.
Денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев вносятся в Фонд путем перечисления на счет Управляющей компании, открытый для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее именуется – счет Фонда), или путем внесения их наличными в кассу Управляющей компании.
Внесение в Фонд ценных бумаг, предусмотренных Инвестиционной декларацией, осуществляется путем их передачи на счет депо, открытый в Специализированном депозитарии для учета имущества Фонда, либо на иные счета, открытые в соответствии с законодательством Российской Федерации для имущества Фонда.
Внесение в Фонд документарных ценных бумаг осуществляется по акту приема-передачи.
Оценка имущества, передаваемого в Фонд, за исключением денежных средств и ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, осуществляется Оценщиком. Ценные бумаги, не имеющие признаваемой котировки, передаются в Фонд по оценочной стоимости, определенной Оценщиком на дату не ранее 6 месяцев до даты его внесения для включения в Фонд. Оплата услуг Оценщика осуществляется за счет лица, передающего имущество в Фонд.
При внесении в имущество Фонда ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, оценка их стоимости осуществляется Управляющей компанией по признаваемым котировкам на конец дня включения ценных бумаг в имущество Фонда. Стоимость ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, в заявке на приобретение инвестиционных паев не указывается.
Внесение в Фонд недвижимого имущества, имущественных прав на недвижимое имущество и проектно-сметной документации осуществляется по оценочной стоимости, определенной Оценщиком на дату не ранее 6 месяцев до даты их внесения для включения в Фонд, с обязательной государственной регистрацией объекта недвижимого имущества или имущественных прав на него и передачей Специализированному депозитарию документов, подтверждающих факт вышеуказанной регистрации. Оплата услуг Оценщика осуществляется за счет лица, передающего имущество в Фонд. Передача в Фонд долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью осуществляется в соответствии с установленным действующим законодательством порядком. Передача в Фонд копий проектно-сметной документации осуществляется по акту приема-передачи.
Внесенные в Фонд денежные средства и иное имущество, предусмотренное Инвестиционной декларацией Фонда, включаются в имущество Фонда в день внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда по лицевому счету лица, подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев Фонда на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам и (или) стоимости иного имущества, предусмотренного Инвестиционной декларацией Фонда.
Возврат денежных средств и иного имущества, переданных в Фонд, в случаях отказов в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев или отказов от внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда по лицевому счету лица, подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев Фонда, осуществляется Управляющей компанией не позднее 15 дней с даты отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев или внесения приходной записи.
50. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются Управляющей компании.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные почтой (в том числе электронной), факсом или курьером, не принимаются.
В течение сроков приема заявок на приобретение инвестиционных паев заявки принимаются каждый день, за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней.
51. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
- приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом “Об инвестиционных фондах” не может быть владельцем инвестиционных паев;
- принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
52. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется до завершения формирования Фонда.
53. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая Фонда осуществляется на сумму 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей.
54. Выдача инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств и (или) иного имущества стоимостью не менее 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей.
55. Порядок выдачи инвестиционных паев при формировании Фонда в случае недостаточности инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок.
В случае недостаточности инвестиционных паев Фонда для удовлетворения всех заявок при формировании Фонда, инвестиционные паи выдаются инвестору, в отношении которого основание для внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев наступает в более ранние сроки.
В случае если остаток количества инвестиционных паев при условии внесения в Фонд денежных средств недостаточен для удовлетворения заявки на приобретение инвестиционных паев, заявка удовлетворяется частично в пределах остатка количества инвестиционных паев.
В случае если остаток количества инвестиционных паев при условии внесения в Фонд ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, недостаточен для удовлетворения заявки на приобретение инвестиционных паев, заявка удовлетворяется частично в пределах остатка количества инвестиционных паев. При этом количество ценных бумаг, внесенных в имущество Фонда, округляется в меньшую сторону до целого числа. Остаток ценных бумаг подлежит возврату инвестору в соответствии с пунктом 49 настоящих Правил.
В случае если остаток количества инвестиционных паев при условии внесения в Фонд иного имущества, предусмотренного Инвестиционной декларацией Фонда, недостаточен для удовлетворения заявки на приобретение инвестиционных паев, заявка не удовлетворяется. Имущество, внесенное в Фонд, подлежит возврату инвестору в соответствии с пунктом 49 настоящих Правил.
56. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления:
- суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай;
- стоимости иного имущества, внесенного в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.
57. Срок выдачи инвестиционных паев при формировании фонда составляет не более 3 дней со дня:
- поступления денежных средств на счет Фонда (передачи Управляющей компании иного имущества), внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств (передачи иного имущества), при условии, что денежные средства поступили (иное имущество было передано) для включения в Фонд до завершения его формирования;
- принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, если денежные средства поступили на счет Фонда (иное имущество было передано Управляющей компании), для включения в Фонд до принятия заявки.
В случае внесения денежных средств в кассу Управляющей компании срок выдачи инвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев.
58. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае погашения инвестиционных паев Фонда осуществляется в течение двух недель со дня, следующего за днем истечения срока приема заявок на погашение инвестиционных паев Фонда.
59. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае увеличения количества инвестиционных паев осуществляется в течение двух недель с даты опубликования сообщения о регистрации соответствующих изменений и дополнений в Правила Фонда.
60. При выдаче инвестиционных паев Фонда в случае погашения инвестиционных паев заявки на приобретение инвестиционных паев удовлетворяются в следующей очередности:
- в первую очередь - заявки, поданные владельцами инвестиционных паев, включенными в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев Фонда, принадлежащих им на дату составления соответствующего списка;
- во вторую очередь - заявки, поданные владельцами инвестиционных паев, включенными в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, на котором было принято решение, являющееся основанием для выдачи инвестиционных паев Фонда, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления соответствующего списка, пропорционально сумме денежных средств, переданных (внесенных) ими для включения в Фонд;
- в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных (внесенных) для включения в Фонд.
Указанная очередность применяется также при выдаче инвестиционных паев Фонда в случае увеличения их количества.
61. В случае погашения инвестиционных паев Фонда выдача инвестиционных паев Фонда осуществляется в количестве, не превышающем количества инвестиционных паев, предъявленных к погашению.
62. В случае увеличения количества инвестиционных паев Фонда, выдаваемых Управляющей компанией, выдача инвестиционных паев осуществляется в количестве, не превышающем числа инвестиционных паев, на которое увеличено количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
63. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией после завершения формирования Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на день, следующий за днем окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
64. Срок выдачи инвестиционных паев после завершения формирования Фонда составляет не более 3-х дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев при условии поступления на счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
VII. Погашение инвестиционных паев
65. Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться только в случае принятия Общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании.
Требования о погашении инвестиционных паев Фонда могут подаваться лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, и голосовавшими против принятия соответствующего решения или не принимавшими участия в голосовании по этому вопросу.
66. Требования о погашении инвестиционных паев Фонда подаются в форме заявок на погашение инвестиционных паев (Приложение № 3, Приложение № 4 и Приложение №5 к настоящим Правилам Фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев Фонда осуществляется в течение двух недель с даты опубликования сообщения о регистрации соответствующих изменений и дополнений в Правила Фонда.
67. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
68. Заявки на погашение инвестиционных паев Фонда подаются Управляющей компании.
В течение сроков приема заявок на погашение инвестиционных паев Фонда заявки принимаются каждый день, за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные почтой (в том числе электронной), факсом или курьером, не принимаются.
В течение срока формирования Фонда заявки на погашение инвестиционных паев Фонда не принимаются.
Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
- принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
69. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, на котором было принято решение об утверждении изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда, или решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, в том числе определенной по итогам конкурса, проведенного Специализированным депозитарием в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”.
70. Погашение инвестиционных паев Фонда осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
71. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда.
72. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
73. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее Фонд. До продажи этого имущества Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.
74. Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев Фонда, либо путем выплаты наличных денежных средств из кассы Управляющей компании.
75. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение одного месяца со дня окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев.
76. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев, либо со дня выплаты ее наличными денежными средствами из кассы Управляющей компании.
77. Управляющая Компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
- приостановления действия соответствующей лицензии у Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
- аннулирования соответствующей лицензии у Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
- невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, независящим от Управляющей компании;
- получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”.
VIII. Вознаграждения и расходы
78. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения:
78.1. Управляющей компании:
- в размере не более 1,5 (Одной целой пять десятых) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
78.2. Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, Аудитору и Оценщику в размере не более 1 (Одного) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
78.3. Общий размер, указанных в настоящем пункте вознаграждений, за финансовый год составляет не более 2,5 (Двух целых пять десятых) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
79. Вознаграждение Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, Аудитору, Оценщику начисляется ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд.
80. Вознаграждение Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, Аудитору и Оценщику выплачивается в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.
81. Вознаграждение Управляющей компании, указанное в пункте 78.1. настоящих Правил начисляется ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд. Указанное вознаграждение Управляющей компании выплачивается ежемесячно в течение 5-ти рабочих дней с момента окончания месяца.
82. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.
83. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе с:
- содержанием недвижимого имущества и реконструируемых объектов недвижимости, составляющих Фонд;
- ремонтом объектов недвижимости, составляющих Фонд;
- страхованием недвижимого имущества, составляющего Фонд;
- совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд, в том числе с оплатой посреднических услуг на рынке недвижимости;
- созывом и проведением Общего собрания;
- участием в общих собраниях акционеров акционерных обществ (собраниях участников обществ с ограниченной ответственностью), акции (доли) которых составляют имущество Фонда;
- осуществлением банковского и расчетно-кассового обслуживания операций с денежными средствами, составляющими имущество Фонда;
- расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- предъявлением исков и выступлением Управляющей компанией в качестве ответчика по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
- выплатой установленных законодательством налогов и сборов в бюджет в отношении активов, составляющих Фонд;
- выплатой пошлин, нотариальных платежей и иных установленных законодательством платежей в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
- расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 40 (Сорок) процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
84. Расходы, не предусмотренные пунктами 82 и 83 Правил Фонда, а также вознаграждения в части превышения процентного соотношения, указанного в пункте 78 Правил Фонда, выплачиваются Управляющей компанией за счет своих собственных средств.
IX. Оценка имущества, составляющего Фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
85. Оценка стоимости имущества, стоимость которого должна оцениваться Оценщиком, осуществляется при его приобретении и отчуждении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
86. Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов Фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев Фонда, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда на ту же дату.
X. Информация о Фонде
87. Управляющая компания в месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев по требованию любого заинтересованного лица обязана предъявлять следующие документы:
- Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
- справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
- справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
- баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
- отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
- сведения о вознаграждении Управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
- сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Фонда с указанием причин приостановления;
- список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
- иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона “Об инвестиционных фондах”, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Фонда, о месте нахождения пунктов приема заявок Фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая Фонда на последнюю отчетную дату, о стоимости чистых активов до окончания формирования Фонда или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств (стоимости имущества), вносимых в Фонд, о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией по телефонам или раскрываться иным способом, указанным Управляющей компанией в распространенной или опубликованной информации. Номера телефонов должны быть опубликованы в печатных изданиях, предусмотренных Правилами Фонда.
88. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. Сообщение о приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев должно содержать указание причин такого приостановления.
89. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
- информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
- бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
- отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
- сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
- справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”;
- информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании.
Указанная информация публикуется в “Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам”.
XI. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
90. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона “Об инвестиционных фондах”, иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости инвестиционного пая составляет 0,5 процента и более, и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости инвестиционного пая составляет 0,5 и более, и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
91. Управляющая компания несет ответственность за действия определенного им депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
92. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.
93. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.
94. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда как за свои собственные.
95. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, несет субсидиарную ответственность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”, Правилами Фонда и договором с Управляющей компанией.
XII. Прекращение Фонда
96. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
- по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого Фонд является сформированным;
- приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение трех месяцев с момента принятия решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии не вступили в силу вносимые в Правила Фонда изменения, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
- принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение трех месяцев с момента принятия такого решения не вступили в силу вносимые в Правила Фонда изменения, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
- приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение трех месяцев с момента принятия решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии не вступили в силу вносимые в Правила Фонда изменения, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;
- истек срок действия договора доверительного управления Фондом;
- появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
97. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”.
XIII. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
98. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
99. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменением категории паевого инвестиционного фонда, увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщика и Аудитора, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным Фондом, изменения и дополнения, предусматривающие возможность увеличения количества инвестиционных паев по решению Управляющей компании, изменения и дополнения, предусматривающие либо исключающие право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления Фондом, изменения и дополнения, связанные с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления Фондом, распределяемого между владельцами инвестиционных паев Фонда, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в “Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам”.
Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования сообщения об их регистрации в “Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам”.