I. Общие положения
1.1. Название интервального паевого инвестиционного фонда Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций
«Профессиональные инвестиции» под управлением ООО «Управляющая компания «Атон-менеджмент» (далее именуется - Фонд). 1.1.1. Тип Фонда - интервальный.
1.2. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон- менеджмент» (далее именуется - Управляющая компания).
1.2.1. Место нахождения Управляющей компании: Россия, 105062, г. Москва, ул. Покровка, дом 27, стр. 6.
1.2.2 Лицензия Управляющей компании от "28" февраля 2001 г. N 21-000-1-00047, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
1.3. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Общество с ограниченной ответственностью "Депозитарий Иркол" (далее именуется
- Специализированный депозитарий).
1.3.1. Место нахождения Специализированного депозитария: 107078, г. Москва, Мясницкий пр., д.4/3 стр.1.
1.3.2. Лицензия Специализированного депозитария от "20" декабря 2000 г. N 22-000- 1-00023, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
1.4. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда: Закрытое акционерное общество «Иркол» (далее именуется - Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев).
1.4.1. Место нахождения Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Россия, 107078, г. Москва, Боярский пер., д.3/4, стр.1.
1.4.2. Лицензия Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от "09" августа 2002 г. N10-000-1-00250, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг .
1.5. Полное фирменное наименование аудитора фонда: Закрытое акционерное общество "Аудиторская компания "Канон плюс" (далее именуется - Аудитор).
1.5.1. Место нахождения Аудитора: Россия, 129281, г. Москва, ул. Летчика Бабушкина, д.32, корп.2.
1.5.2. Лицензия Аудитора на осуществление аудиторской деятельности от "04" марта 2003г., № E 003625, выданная Министерством финансов РФ.
1.6. Полное фирменное наименование оценщика фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Экономико-правовая экспертиза» (далее именуется - Оценщик).
1.6.1. Место нахождения Оценщика: Россия, 113093, г. Москва, 1-й Щипковский переулок, д.3.
1.6.2. Лицензия Оценщика от "22" августа 2001 г. N 000166, выданная Министерством имущественных отношений РФ .
1.7. Правила доверительного управления фондом (далее именуются - Правила Фонда) определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
1.8. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.
1.9. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
1.10. Срок формирования Фонда: дата начала 16 сентября 2002г., дата окончания приема заявок на приобретение инвестиционных паев 14 декабря 2002г. либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда 5 000 000 (Пяти миллионов) рублей.
1.11. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные Управляющей компании, Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.
1.12. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом 17 июня 2017г.
Срок действия договора доверительного управления Фондом истекает по окончании последнего срока погашения инвестиционных паев перед истечением предусмотренного Правилами Фонда срока действия указанного договора.
1.13. Срок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного Правилами фонда.
II. Инвестиционная декларация
2.1. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги, в денежные средства включая иностранную валюту и инвестиционные паи открытых, закрытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, для достижения прироста имущества, составляющего Фонд.
2.2. Объекты инвестирования, их состав и описание.
2.2.1. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• денежные средства включая иностранную валюту;
• государственные ценные бумаги Российской Федерации, эмитентом которых является федеральный орган исполнительной власти;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, эмитентом которых является орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги, эмитентом которых является орган местного самоуправления;
• обыкновенные и привилегированные акции открытых акционерных обществ Российской Федерации, в том числе акции эмитентов, таких отраслей экономики, как электроэнергетики, машиностроения, нефтегазовой и телекоммуникационной отраслей, а также иных эмитентов, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии;
• инвестиционные паи открытых, закрытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых институтов;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций,
включенные или не включенные в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если это не противоречит нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
2.2.2. Структура активов Фонда:
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых институтов и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные листы организатора торговли, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
• денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых институтов, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
2.3. Описание рисков, связанных с инвестированием в объекты, указанные в п.2.2.
Стоимость объектов инвестирования средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в Фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая Фонда могут расцениваться не иначе как предположения. Риски при инвестировании в ценные бумаги соответствуют уровню риска фондового рынка.
III. Права и обязанности Управляющей компании
3.1. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У. Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Профессиональные инвестиции".
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
3.2. Управляющая компания вправе:
без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;
принять решение о прекращении Фонда.
3.3. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
передавать в Cпециализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
передавать в Специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.
3.4. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил Фонда;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд;
использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных Управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
приобретать в состав имущества, составляющего данный Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием или Аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
IV. Права владельцев инвестиционных паев Инвестиционные паи
4.1. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
4.2. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей: долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд; право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного
управления Фондом;
право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в течение срока, установленного Правилами Фонда.
4.3. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
4.4. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
4.5. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5-го знака после запятой.
4.6. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
4.7. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
4.8. Предоставление выписок из реестра владельцев инвестиционных паев осуществляется в порядке, установленном Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в правилах ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предоставлять выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
V. Выдача инвестиционных паев
5.1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (формы заявок на приобретение инвестиционных паев прилагаются к Правилам Фонда).
Заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает возможность выдачи инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в Фонд. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
5.2. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
5.3. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.
Внесение денежных средств в доверительное управление Фондом осуществляется путем перечисления денежных средств на счет Управляющей компании, открытый для учета денежных средств, состовляющих имущество Фонда (далее именуется - "счет Фонда").
В случае если до окончания срока приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Фонда денежные средства не были внесены для включения в Фонд, инвестиционные паи не выдаются.
5.4. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: Управляющей компании.
5.5. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день, кроме субботы, воскресенья и общегосударственных праздников РФ, в течение срока, установленного Правилами Фонда.
После завершения формирования Фонда прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется:
• с 01 апреля по 14 апреля;
• с 01 августа по 14 августа;
• с 01 декабря по 14 декабря.
5.6. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда; приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
5.7. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 30 000 (Тридцать тысяч) рублей.
5.8. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 30 000 (Тридцать тысяч) рублей.
5.9. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.
5.10. После завершения формирования Фонда количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на последний день приема заявок на приобретение инвестиционных паев, а в случае, если выдача инвестиционных паев была приостановлена, - на день принятия решения о возобновлении выдачи инвестиционных паев.
5.11. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
VI. Погашение инвестиционных паев
6.1. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
6.2. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (формы заявок на погашение инвестиционных паев прилагаются к Правилам Фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Прием заявок на погашение инвестиционных паев у Управляющей компании осуществляется каждый рабочий день, кроме субботы, воскресенья и общегосударственных праздников РФ, в течение срока, установленного Правилами Фонда.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется:
• с 01 апреля по 14 апреля;
• с 01 августа по 14 августа;
• с 01 декабря по 14 декабря.
6.3. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
6.4.Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
Управляющей компании.
6.5. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами Фонда; принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
6.6. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
6.7. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
6.8. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.
6.9. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев.
6.10. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.
6.11. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на счет указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
6.12. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 дней со дня погашения инвестиционных паев.
6.13. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев
7.1. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда в случаях, определенных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7.2. Погашение инвестиционных паев Фонда может быть приостановлено Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а также в иных случаях, определенных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причины приостановления.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе отменить решение об одновременном приостановлении выдачи и погашения, если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.
7.3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;
получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
VIII. Вознаграждения и расходы
8.1. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании - в размере не более 2,5% (Две целых пять десятых процента) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, а также Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору - в размере не более 3% (Три целых процента) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 5,5% (Пять целых пять десятых процента) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
8.2. Вознаграждения Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору начисляются ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд.
8.3. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается в срок не позднее 20 дней месяца, следующего за отчетным.
8.4. Вознаграждения Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору выплачиваются в сроки, предусмотренные в договорах между ними и Управляющей компанией.
8.5. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.
8.6. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
• с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд, включая брокерские вознаграждения, стоимость хранения ценных бумаг, различные сборы, взимаемые биржами, торговыми системами, депозитариями, реестродержателями; расходы, связанные с поддержанием счетов, открытых для осуществления доверительного управления Фондом;
• расходы на публикацию материалов, раскрывающих информацию о Фонде;
• консультационные услуги , непосредственно связанные с осуществляемыми за счет имущества Фонда инвестициями;
• расходы на маркетинг и рекламу, связанные с управлением имуществом Фонда;
• расходы на приобретение и содержание операционных программ, оплата средств связи, абонентская плата за пользование информационными и торговыми терминалами, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом, составляющим Фонд;
• расходы на оснащение пунктов приема заявок материально-техническими средствами для приема заявок и обслуживания инвесторов и владельцев инвестиционных паев;
• расходы на осуществление банковского и расчетно-кассового обслуживания операций с денежными средствами;
• плата за совершение нотариальных действий по удостоверению верности копий документов и выписок из них; подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом, составляющим Фонд;
• расходы на участие в общих собраниях акционеров акционерных обществ, акции которых составляют имущество Фонда;
• судебные расходы и стоимость юридических услуг, оказываемых в связи с судебными разбирательствами, касающимися доверительного управления Фондом;
• расходы на оплату рассмотрения ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1,5 %(Одна целая пять десятых процента) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
8.7. Расходы, не предусмотренные пунктами 8.5. и 8.6. Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 8.1. Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.
IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
9.1. Оценка стоимости имущества, стоимость которого должна оцениваться Оценщиком, должна осуществляться при его приобретении и отчуждении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9.2. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
До завершения формирования паевого инвестиционного Фонда сумма денежных средств (стоимость имущества), внесенных в паевой инвестиционный Фонд, на которую
выдается один инвестиционный пай, определяется правилами доверительного управления паевым инвестиционным Фондом и является единой для всех.
После завершения формирования паевого инвестиционного Фонда сумма денежных средств (стоимость имущества), внесенных в паевой инвестиционный Фонд, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумма денежной компенсации, подлежащая выплате владельцу в связи с погашением инвестиционного пая (за исключением прекращения инвестиционного Фонда), должны определяться исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая.
Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного Фонда, рассчитанной на день не ранее дня принятия заявок на приобретение или погашение инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда.
X. Информация о Фонде
10.1. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Управляющая компания обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок Фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и агентами по телефонам, номера которых должны быть опубликованы в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
10.2. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом.
В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
10.3. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
г) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";
е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании;
ж) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
10.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
XI. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария и Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
11.1. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
11.2. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
11.3. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.
11.4. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.
11.5. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные.
11.6. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляющей компанией.
XII. Прекращение Фонда
12.1. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которой Фонд является сформированным;
приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой Управляющей компании;
принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой Управляющей компании;
приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию;
истек срок действия договора доверительного управления Фондом;
принято соответствующее решение Управляющей компании;
появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
12.2. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIII. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
13.1. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
13.2. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня опубликования указанного сообщения в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
13.3. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" сообщения об их регистрации.