Зарегистрированы ФСФР России 6 апреля 2006 г. за № 0280-58233401-1
I. Общие положения
1. Название паевого инвестиционного Фонда (далее именуется — Фонд) — Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций "БКС- Фонд российских облигаций".
Сокращенное наименование фонда: ОПИФО "БКС - Фонд российских облигаций".
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда (далее именуется — управляющая компания) — Закрытое акционерное общество Управляющая компания "Брокеркредитсервис". Сокращенное фирменное наименование Управляющей компании: ЗАО УК "БКС".
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда Общество с ограниченной ответственностью "Межрегиональный специализированный депозитарий".
7. Место нахождения специализированного депозитария — Российская Федерация, 129110, г. Москва, проспект Мира, д. 69, строение 1.
8. Лицензия специализированного депозитария от 2 июля 2004 г. № 22-000-0-00058, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее именуются — инвестиционные паи) — Общество с ограниченной ответственностью "Межрегиональный специализированный депозитарий".
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев — Российская Федерация, 129110, г. Москва, проспект Мира, д. 69, строение 1.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 2 июля 2004 г. № 22-000-0-00058, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда (далее именуется — аудитор) — Общество с ограниченной ответственностью "АЛАН-АУДИТ".
14. Место нахождения аудитора — Российская Федерация, 630064 г. Новосибирск, пр. К. Маркса, д.2.
15. Лицензия аудитора 4 марта 2003 г. № Е 003708, выданная Министерством Финансов Российской Федерации.
II. Инвестиционная декларация
25. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на счетах и во вкладах в кредитных организаций.
Имущество, составляющее Фонд, может инвестироваться в облигации эмитентов, относящихся к следующим отраслям промышленности: электроэнергетика, черная металлургия, цветная металлургия, нефтегазовая, химическая и нефтехимическая, машиностроение и металлообработка, судостроительная, авиационная, лесная и деревообрабатывающая, легкая, пищевая, медицинская, телекоммуникация и связь, электроэнергетическая, жилищно-коммунальное хозяйство, финансовый и страховой сектор. Ценные бумаги, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых являются: федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, российские юридические лица
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В состав активов Фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Приобретение иностранной валюты в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
26.Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ должна составлять не менее 90 (девяносто) процентов стоимости активов Фонда;
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (тридцати пяти) процентов стоимости активов Фонда;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцати) процентов стоимости активов Фонда;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов Фонда;
• оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
III. Права и обязанности управляющей компании
28. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
V. Выдача инвестиционных паев
45. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционный паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев; внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
Размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при выдаче инвестиционных паев через Агента Фонда составляет 0,4 (Ноль целых четыре десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая.
VI. Погашение инвестиционных паев
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения 3, 4, 5, являющиеся неотъемлемой частью Правил Фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день
56. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
В случае наличия у лица, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь погашению подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, - на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими Правилами.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев через Управляющую компанию составляет 1% (Один процент) (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая - в случае выкупа паев в период до одного месяца со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Размер скидки при погашении инвестиционных паев через Агента Фонда составляет 1% (Один процент) (с учетом налога на добавленную стоимость) от стоимости инвестиционного пая - в случае выкупа паев в период до шести месяцев со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев
64. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий паевого инвестиционного Фонда, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда, и агента по выдаче и погашению инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда.
Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в следующих случаях, когда:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда другому лицу.
Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных данным пунктом Правил Фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев прием соответствующих заявок прекращается.
В случае одновременного приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий паевого инвестиционного Фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агента по выдаче и погашению инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
VIII. Вознаграждения и расходы
66. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 1 (Одного) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 2 (Двух) процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 3 (Три) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
71. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
• расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
• расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами) в отношении имущества, составляющего Фонд;
• расходы, связанные с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими Фонд;
• расходы, связанные с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом;
• расходы, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда;
• расходы на нотариальное удостоверение документов, связанных с доверительным управлением фондом;
• расходы, связанные с получением разрешений в федеральных органах;
• налоги Российской Федерации или субъектов Российской Федерации, которыми может облагаться имущество Фонда или которые могут выплачиваться за счет имущества, составляющего Фонд, или любые другие налоги, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;
• расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• расходы, связанные с государственной пошлиной, уплачиваемой Управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления Фондом.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 (Один) процент (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
73. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости.
X. Информация о Фонде
74. В местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев управляющая компания и агент обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте с указанием его фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев, об агенте, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентом по телефонам, номера которых должны быть опубликованы в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом.
В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агента, месте нахождения агента, местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах".
Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XIII. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
84. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменением категории Фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня, опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.