Зарегистрированы ФСФР России 18 мая 2006 г. за № 0315-75341204-1
Внести в Правила доверительного управления Открытым индексным паевым инвестиционным фондом "Финам Индекс ММВБ" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Финам Менеджмент", зарегистрированные 26 января 2005 года ФСФР России за номером 0315-75341204 (далее - Правила), следующие изменения и дополнения:
I. Изложить абзац второй пунктов 6 и 10 Правил в следующей редакции:
Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ".
II.Изложить пункт 7 Правил в следующей редакции: "7. Место нахождения специализированного депозитария: РФ 101000 г. Москва, ул. Мясницкая д. 26 а, стр. 1, комн. 42".
III.Изложить пункт 8 Правил в следующей редакции: "8. Лицензия специализированного депозитария от 21 июня 2005 г. № 22-000-0-00062, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.".
IV. Изложить пункт 11 Правил в следующей редакции: "11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: РФ 101000 г. Москва, ул. Мясницкая д. 26 а, стр. 1, комн. 42".
V. Изложить пункт 12 Правил в следующей редакции: "12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 21 июня 2005 г. № 22-000-0-00062, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.".
VI. Дополнить правила пунктом 31 следующего содержания:
"31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.".
VII. Пункты 31—93 Правил считать пунктами 32 — 94 соответственно.
VIII. Изложить пункт 37 Правил в следующей редакции:
"38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.".
IX. Изложить пункт 42 Правил в следующей редакции:
"43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам.".
X. Изложить пункт 48 Правил в следующей редакции:
"49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев фонда после завершения формирования фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
• 1 (один) процент (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в оплату инвестиционных паев, составляет менее или равна 500 000 (пятьсот тысяч) рублей;
• 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в оплату инвестиционных паев, составляет более 500 000 (пятьсот тысяч) рублей.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агентам фонда - Закрытому акционерному обществу Коммерческий банк "МЕГАВАТТ-БАНК" и Закрытому акционерному обществу "Инвестиционная компания "ФИНАМ" надбавка не взимается."
XI. Изложить абзац первый пункта 51 Правил в следующей редакции:
"52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев. Образцы форм заявок на погашение инвестиционных паев прилагаются к настоящим правилам (Приложения 3, 4, 5, являющиеся неотъемлемой частью настоящих правил).".
XII. Дополнить Правила новым пунктом следующего содержания:
" 52.1. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.".
XIII. Изложить пункт 52 Правил в следующей редакции: "53. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются: управляющей компании;
агентам.".
VII. Изложить пункт 57 Правил в следующей редакции:
"58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая составляет:
1,5 (одна целая пять десятых) процента (включая НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в течение 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
1 (один) процент (включая НДС) в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в период после истечения 180 (ста восьмидесяти) дней и до истечения 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
0,5 (пять десятых) процента (включая НДС) в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев.".
VIII.Изложить пункт 63 Правил в следующей редакции:
"64. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Финам Первый", Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций "Финам Облигационный", Открытого паевого инвестиционного фонда денежного рынка "Финам Депозитный" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Финам Менеджмент".".
IX. Изложить абзац первый пункта 64 Правил в следующей редакции:
"65. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев. (Приложения 6, 7, 8 являющиеся неотъемлемой частью настоящих правил).".
X. Дополнить Правила новым пунктом следующего содержания:
"65.1 Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.".
XI. Изложить пункт 65 Правил в следующей редакции:
"66. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агентам.".
XII.Изложить пункт 71 Правил в следующей редакции:
"72. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агента (агентов) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.".
XIII.Изложить абзац пятый пункта 72 Правил в следующей редакции:
"В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда и агента (агентов) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев фонда, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".
XIV.Изложить пункт 82 Правил в следующей редакции:
"83. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.".
XIII. Изложить пункт 84 Правил в следующей редакции:
"85. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
е) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".".
XIV. Пункты 94—100 Правил считать пунктами 95 — 97 соответственно.
XV. Приложения 5, 6 считать Приложениями 6, 7 соответственно.
XVI. Дополнить Правила Приложениями 5, 8 (прилагается).