Зарегистрированы ФСФР России 23 мая 2006 г. за № 0068-58986106-3
I. Общие положения
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "Профессиональные инвестиции" под управлением ООО "Управляющая компания "Атон-менеджмент"
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "Профессиональные инвестиции" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Атон-менеджмент"
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1.1. Название интервального паевого инвестиционного фонда:
Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Профессиональные инвестиции" под управлением ООО "Управляющая компания "Атон-менеджмент" (далее именуется — Фонд).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.1. Название интервального паевого инвестиционного фонда: Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Профессиональные инвестиции" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Атон-менеджмент" (далее именуется — Фонд).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1.2.2 Лицензия Управляющей компании от 28 февраля 2001 г. № 21-000-1-00047, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.2.2 Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 28 февраля 2001 г. № 21-000-1-00047, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1.3. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Общество с ограниченной ответственностью "Депозитарий Иркол" (далее именуется — Специализированный депозитарий).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.3. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда: Банк внешней торговли (открытое акционерное общество) (далее именуется — Специализированный депозитарий).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1.3.1. Место нахождения Специализированного депозитария: 107078, г. Москва, Мясницкий пр., д.4/3 стр.1.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.3.1. Место нахождения Специализированного депозитария: г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 29.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1.3.2. Лицензия Специализированного депозитария от 20 декабря 2000 г. № 22-000-1-00023, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.3.2. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 4 октября 2000 г. № 22-000-0-00011, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Отсутствует
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.3.3. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1.4. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда: Закрытое акционерное общество "Иркол" (далее именуется - Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.4. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда: Банк внешней торговли (открытое акционерное общество) (далее именуется - Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1.4.1. Место нахождения Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Россия, 107078, г. Москва, Боярский пер., д.3/4, стр.1
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.4.1. Место нахождения Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 29.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1.4.2. Лицензия Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 9 августа 2002 г. №10-000-1-00250, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1.4.2. Лицензия Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 4 октября 2000 г. № 22-000-0-00011, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
II. Инвестиционная декларация
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
2.2.1. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• денежные средства включая иностранную валюту;
• государственные ценные бумаги Российской Федерации, эмитентом которых является федеральный орган исполнительной власти;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, эмитентом которых является орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги, эмитентом которых является орган местного самоуправления;
• обыкновенные и привилегированные акции открытых акционерных обществ Российской Федерации, в том числе акции эмитентов, таких отраслей экономики, как электроэнергетики, машиностроения, нефтегазовой и телекоммуникационной отраслей, а также иных эмитентов, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии;
• инвестиционные паи открытых, закрытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых институтов;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций, включенные или не включенные в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если это не противоречит нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
2.2.1. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• денежные средства, включая иностранную валюту;
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• акции Российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых, закрытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций,
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
2.2.2. Структура активов Фонда:
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых институтов и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные листы организатора торговли, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
• денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых институтов, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
2.2.2. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
3.2. Управляющая компания вправе:
без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;
принять решение о прекращении Фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
3.2. Управляющая компания вправе:
• без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
• предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
• совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;
• передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
принять решение о прекращении Фонда.5.1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (формы заявок на приобретение инвестиционных паев прилагаются к Правилам Фонда).
Заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает возможность выдачи инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в Фонд.
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
5.1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (формы заявок на приобретение инвестиционных паев прилагаются к Правилам Фонда).
Заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает возможность выдачи инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в Фонд.
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
5.1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (формы заявок на приобретение инвестиционных паев прилагаются к Правилам Фонда).
Заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает возможность выдачи инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда.
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
13.2. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня опубликования указанного сообщения в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
13.2. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня опубликования указанного сообщения в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".