ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ
"АЛЕМАР - АКТИВНЫЕ ОПЕРАЦИИ'
ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ОАО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "АЛЕМАР"
(Новая редакция правил зарегистрирована ФКЦБ России 27 декабря 2002 г. за № 0042-18548032-6) Зарегистрированы ФСФР 4 марта 2005 г. за № 0042-18548032 -12
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, включенные или не включенные в котировальные списки организаторов торговли:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• ценные бумаги российских муниципальных образований;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных
инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась
регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
• инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки органи
заторов торговли.
Имущество составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ и акции иностранных эмитентов, относящихся к отраслям: сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство, рыболовство, рыбоводство, добыча полезных ископаемых, обрабатывающие производства, производство и распределение электроэнергии, газа и воды, строительство, оптовая и розничная торговля, ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования, гостиницы и рестораны, транспорт и связь, финансовая деятельность, операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг.
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распро страняется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банков ских счетах и во вкладах.
Приобретение объектов инвестирования в активы Фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом "Об инве стиционных фондах" № 156-ФЗ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное Владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, включенные или не
включенные в котировальные списки организаторов торговли:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации,
• ценные бумаги российских муниципальных образований;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных
инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась
регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
Имущество составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ и акции иностранных эмитентов, относящихся к отраслям: сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство, рыболовство, рыбоводство, добыча полезных ископаемых, обрабатывающие производства, производство и распределение электроэнергии, газа и воды, строительство, оптовая и розничная торговля, ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования, гостиницы и рестораны, транспорт и связь, финансовая деятельность.
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банков ских счетах и во вкладах.
Приобретение объектов инвестирования в активы Фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом "Об инве стиционных фондах" № 156-ФЗ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное Владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более
25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых
организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций
может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение
одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации,
государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных
образований, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных
обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций,
ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна
составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг
субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг
Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять
не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев
открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не
включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости
активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов
общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов
количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего Фонд, мо гут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда.
При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
Требования к имуществу, которое может входить в состав активов Фонда: .
• в состав активов Фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных
инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении
(управлении) Управляющей компании;
• в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются Управляющая компания,
Специализированный депозитарий или Аудитор Фонда, а также их аффилированные лица, за исключением
ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли.
• в состав активов Фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных
коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых
определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных
финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более
25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых
организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций
может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного
календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации,
государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных
образований, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ,
акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг
международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70
процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг
субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг
Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять
не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не
включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости
активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов
стоимости активов;
• количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов
общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска.
Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего Фонд, мо гут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда.
При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
Требования к имуществу, которое может входить в состав активов Фонда:
• в состав активов Фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов, если
инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов находятся в доверительном управлении
(управлении) Управляющей компании;
• в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются Управляющая компания,
Специализированный депозитарий или Аудитор Фонда, а также их аффилированные лица, за исключением
ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли.
• в состав активов Фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных
коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых
определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных
финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
47. До завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 200 000 (Двухсот тысяч) рублей.
После завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 5 000 (Пяти тысяч) рублей.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
47. До завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 200 000 (Двухсот тысяч) рублей.
После завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 10 000 (Десяти тысяч) рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
55. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами фонда;
- принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
55. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами фонда;
- принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на раз мер скидки, установленной Правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Управляющей компании или Агенту — Москов ский филиал ЗАО "Инвестиционно-финансовая корпорация "Алемар" скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая:
• составляет 0,5 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестици
онного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных
паев Фонда в течение одного года со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об
их приобретении;
• не взимается при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестици
онных паев Фонда по истечение одного года со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной
записи об их приобретении.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Агентам — ОАО Банк "Алемар" и Красноярский филиал ЗАО "Инвестиционно-финансовая корпорация "Алемар" скидка, на которую уменьшается расчетная стои мость инвестиционного пая:
• составляет 2 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая
при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда
в течение шести месяцев со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приоб
ретении;
• составляет 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая
при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда
по истечение шести месяцев со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их
приобретении.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной Правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая:
• составляет 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвести
ционного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестици
онных паев Фонда в течение 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной за
писи об их приобретении;
• не взимается при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инве
стиционных паев Фонда по истечении 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев при
ходной записи об их приобретении.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Агенту — Московский филиал ЗАО "Инвестицион но-финансовая корпорация "Алемар" скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая:
• составляет 0,5 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестици
онного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных
паев Фонда в течение 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их
приобретении;
• не взимается при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестици
онных паев Фонда по истечении 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной за
писи об их приобретении.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Агентам — ОАО Банк "Алемар" и Красноярский филиал ЗАО "Инвестиционно-финансовая корпорация "Алемар" скидка, на которую уменьшается расчетная стои мость инвестиционного пая:
• составляет 2 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая
при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда
в течение 182 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
• составляет 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая
при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда
по истечении 182 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их
приобретении.
Дополнить разделом VII . Обмен инвестиционных паев.
Главы с VII по XIII считать соответственно главами с VIII по XIV ;
Пункты 64 — 89 Правил считать соответственно 74 — 99.
VII . Обмен инвестиционных паев
• Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
• Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного
фонда облигаций "Алемар - фонд облигаций".
• Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (Прило
жения 6—8, являющиеся частью настоящих Правил фонда).
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
67. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестицион
ных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответ
ствующего поручения Владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается Владелец инвестиционных
паев, на основании поручения которого действует номинальный.
68. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
Управляющей компании;
Агентам.
69. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами фонда;
принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требо вание об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.
• Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных
паев, принадлежащих Владельцу инвестиционных паев.
• Расходные записи по лицевым счетам Владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инве
стиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 дней со дня принятия за
явки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости ин вестиционного пая на день внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда.
• Из Фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные
средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в
паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
• Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передавае
мых в счет обмена на инвестиционные паи Фонда, вносятся в срок не более 5 дней со дня принятия заявки на
обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляе мой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестицион ные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день внесения приходной записи, на количество инвестиционных паев, указанное на этот же день в реестре владельцев инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
VII . Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
VIII . Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
64. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда. Погашение
инвестиционных паев Фонда может быть приостановлено Управляющей компанией только одновременно с
приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
74. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда. В этом случае
Управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом Специализированный депозитарий, лицо,
осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Агентов. Погашение и обмен
инвестиционных паев Фонда может быть приостановлено Управляющей компанией только одновременно с
приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
65. Решение об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев Фонда может быть
принято Управляющей компанией исключительно в случаях, когда этого требуют интересы Владельцев
инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления, а также в
иных случаях, определенных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг. В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения
инвестиционных паев Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причины приостановления, а также раскрыть эту
информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
75. Решение об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Фонда
может быть принято Управляющей компанией исключительно в случаях, когда этого требуют интересы Владельцев
инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления. В случае
принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и Специализированный депозитарий с указанием причины приостановления, а
также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Агентов, а также раскрыть эту
информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда в следующих случаях:
если расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
при передаче прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, другому лицу.
Управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестицион ных паев Фонда на срок не более 3 дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
В случае приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Фонда прием соответствующих заявок прекращается.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
66. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозита
рия или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании; получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
76. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:
приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозита
рия или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании; получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
67. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании — в размере не более 3,5
процента (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, а также Специализированному депозита
рию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору — в размере не более 2
процентов (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 5,5 процента (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
77. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании — в размере не более 3 процентов
(с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, а также Специализированному депозитарию, лицу,
осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору — в размере не более 2 процентов (с учетом
НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 5 процентов (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
72. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе с содержанием имущества, составляюще го Фонд, а также с совершением сделок с указанным имуществом;
расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, возникшие в связи с судебными разбиратель ствами;
расходы, связанные с возмещением стоимости печатных работ и рекламных услуг;
расходы, связанные с раскрытием информации о деятельности Управляющей компании и о Фонде в соответст вии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бу маг и настоящими Правилами.
расходы, связанные с обслуживанием Счета фонда.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 2 процента (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
82. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе с содержанием имущества, составляюще го Фонд, а также с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, возникшие в связи с судебными разбиратель ствами и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией в связи с осуществлением доверите льного управления Фондом;
расходы, связанные с осуществлением Управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющих Фонд;
расходы, связанные с оплатой услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления дове рительного управления Фондом;
расходы, связанные с раскрытием информации о деятельности Фонда, в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
расходы, связанные с обслуживанием Счета фонда.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 процент (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
73. Расходы, не предусмотренные пунктами 71 и 72 Правил фонда, а также вознаграждения в части,
превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 67 Правил фонда, выплачиваются
за счет собственных средств Управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
83. Расходы, не предусмотренные пунктами 81 и 82 Правил фонда, а также вознаграждения в части,
превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 77 Правил фонда, выплачиваются
за счет собственных средств Управляющей компании.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
74. Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовы
ми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов Фонда, рассчитанной на день, не ранее дня принятия заявок на приобретение или погашение инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда на тот же день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
84. Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов Фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре Владельцев инвестиционных паев фонда на ту же дату.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
75. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Управляющая компания
и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федера
льным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справку о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справку о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней
оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей
компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключе
ние Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю от
четную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества,
составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об Агенте (Агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема за явок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов фе дерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
85. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Управляющая
компания и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федера
льным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справку о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справку о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней
оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей
компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключе
ние Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю от
четную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества,
составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об Агенте (Агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов фе дерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
76. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в
Правила фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств Владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
86. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в
Правила фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств Владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
77. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной вла
сти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема
заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании Агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобрете
ние и погашение инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках
Управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества,
составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления
Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
87. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании Агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобрете
ние, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках
Управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества,
составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления
Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
78. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" .
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
88. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
88. Вносимые в Правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, увеличением
вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение
реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера
расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при
погашении инвестиционных паев, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия
договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования
сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
98. Вносимые в Правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, увеличением
вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение
реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера
расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при
погашении инвестиционных паев, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия
договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования
сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
89. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в
"Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" сообщения об их регистрации.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
99. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в
"Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.