ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ АКЦИЙ "ПЕТР СТОЛЫПИН " ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ЗАО "ОБЪЕДИНЕННАЯ ФИНАНСОВАЯ ГРУППА ИНВЕСТ"
Зарегистрированы ФСФС России 2 июня 2005 г. за № 0009-46349328-17
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 32
Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 32
Владельцем инвестиционных паев фонда является физическое или юридическое лицо, в отношении которого в ре естре владельцев инвестиционных паев фонда или по счету депо в депозитарии, которому в реестре инвестиционных паев открыт счет номинального держателя, внесена запись о принадлежащих ему инвестиционных паях, количество которых больше нуля.
Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 38
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 38
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей. При этом депозитарии, за исключением депозитариев, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через организатора торговли, не вправе открывать счета депо другим депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 39
Уведомление об операциях направляются Регистратором владельцам паев Фонда по почте или выдаются на руки в пункте приема заявок не позднее следующего дня после внесения приходной или расходной записи в соответствии со способом, указанным в заявке владельцем инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 39
Уведомление об операциях направляются Регистратором владельцам паев Фонда по почте или выдаются на руки в пункте приема заявок не позднее следующего дня после внесения приходной или расходной записи в соответствии со способом, указанным в заявке владельцем инвестиционных паев. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 49
Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретае мых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами надбавку, на день, предшествующий дню внесения приходной запи си в реестр владельцев инвестиционных паев (но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: приня тия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев).
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
|
Для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда |
Для владельцев инвестиционных паев фонда
|
|
до 500 000 рублей |
1%, включая НДС |
0,5%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей включительно до 1 000 000 рублей |
0,5%, включая НДС |
0%, включая НДС |
|
от 1 000 000 рублей включительно |
0%, включая НДС |
0%, включая НДС |
Для лиц, являвшихся владельцами инвестиционных паев фонда на 26 августа 2002 года, надбавка к стоимости пая не взимается.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому Сберегательно му банку Российской Федерации (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
|
Для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда |
Для владельцев инвестиционных паев фонда |
|
до 500 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
0,75%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей включительно до 1 000 000 рублей |
1,2%, включая НДС |
0,6%, включая НДС |
|
от 1 000 000 рублей включительно |
1%, включая НДС |
0,5%, включая НДС |
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому банку "РОСБАНК" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
до 100 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
|
от 100 000 рублей включительно до 500 000 рублей |
1%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей включительно |
0,5%, включая НДС |
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Банку внешней торговли (открытому акцио нерному обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
до 100 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
|
от 100 000 рублей включительно до 500 000 рублей |
1%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей включительно |
0,5%, включая НДС |
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Акционерному Коммерческому Банку "СОЮЗ" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Величина надбавки |
|
Для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда |
Для владельцев инвестиционных паев фонда |
|
1%, включая НДС |
0,5%, включая НДС |
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 49
Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретае мых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами надбавку, на день, предшествующий дню внесения приходной запи си в реестр владельцев инвестиционных паев (но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: приня тия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев).
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
|
Для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда |
Для владельцев инвестиционных паев фонда |
|
до 500 000 рублей |
1%, включая НДС |
0,5%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей включительно до 1 000 000 рублей |
0,5%, включая НДС |
0%, включая НДС |
|
от 1 000 000 рублей включительно |
0%, включая НДС |
0%, включая НДС |
Для лиц, являвшихся владельцами инвестиционных паев фонда на 26 августа 2002 года, надбавка к стоимости пая не взимается.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому Сберегательно му банку Российской Федерации (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
|
Для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда |
Для владельцев инвестиционных паев фонда |
|
до 500 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
0,75%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей включительно до 1 000 000 рублей |
1,2%, включая НДС |
0,6%, включая НДС |
|
от 1 000 000 рублей включительно |
1%, включая НДС |
0,5%, включая НДС |
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому банку "РОСБАНК" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
до 100 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
|
от 100 000 рублей включительно до 500 000 рублей |
1%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей включительно |
0,5%, включая НДС |
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Банку внешней торговли (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Сумма внесенных денежных средств |
Величина надбавки |
|
до 100 000 рублей |
1,5%, включая НДС |
|
от 100 000 рублей включительно до 500 000 рублей |
1%, включая НДС |
|
от 500 000 рублей включительно |
0,5%, включая НДС |
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту - Акционерному Коммерческому Банку "СОЮЗ" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость пая увеличивается на следующую надбавку:
|
Величина надбавки |
|
Для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда |
Для владельцев инвестиционных паев фонда |
|
1%, включая НДС |
0,5%, включая НДС |
Надбавка не устанавливается:
• при приобретении инвестиционных паев, права на которые будут учитываться в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной непосредственно управляющей компании, в которой есть указание на перевод инвестиционных паев в номинальное держание;
• при приобретении инвестиционных паев, права на которые будут учитываться в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете доверительного управляющего, по заявке, поданной непосредственно управляющей компании.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 52
Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (прило жения 3, 4, являющиеся частью настоящих правил фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 52
Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (прило жения 3, 4, являющиеся частью настоящих правил фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель. В случае если владельцем инвестиционных паев является физическое лицо или нерезидент, номинальный держатель обязан получить у него и передать Управляющей компании документы, необходимые для налогообложения доходов.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 58
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения в реестр владельцев инве стиционных паев расходной записи (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев), умень шенной на размер скидки, установленной правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании расчетная стоимость инвестицион ного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста), но до истечения 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 0%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому Сберегательному банку Российской Федерации (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уме ньшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому банку "РОСБАНК" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Банку внешней торговли (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Акционерному Коммерческому Банку "СОЮЗ" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скид ку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
• 0,5%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 58
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения в реестр владельцев инве стиционных паев расходной записи (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев), умень шенной на размер скидки, установленной правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании расчетная стоимость инвестицион ного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста), но до истечения 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 0%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому Сберегательному банку Российской Федерации (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уме ньшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Акционерному коммерческому банку "РОСБАНК" (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Банку внешней торговли (открытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту - Акционерному Коммерческому Банку "СОЮЗ" (от крытому акционерному обществу) — расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку:
• 3%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев;
• 1%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
• 0,5%, включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая - в случае если погашение производится по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр о приобретении владельцем инвестиционных паев.
Скидка не устанавливается:
• при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем непосредственно управляющей компании на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев;
• при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете доверительного управляющего, по заявке, поданной доверительным управляющим непосредственно управляющей компании.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 65
Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения 5, 6, являющиеся частью настоящих правил фонда)
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 65
Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения 5, 6, являющиеся частью настоящих правил фонда)
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель. В случае если владельцем инвестиционных паев является физическое лицо или нерезидент, номинальный держатель обязан получить у него и передать Управляющей компании документы, необходимые для налогообложения доходов.
Дополнить Правила формами заявок в виде Приложений № 7 — 12 Правилам следующего содержания:
Скачать заявки в формате PDF