Зарегистрированы ФСФР России 1 декабря 2005 г. за № 0353-75408575-1
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1. Название паевого инвестиционного фонда: Закрытый паевой инвестиционный фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций "Фонд стратегических инвестиций 2" (далее по тексту - Фонд).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1. Название паевого инвестиционного фонда: Закрытый паевой инвестиционный фонд прямых инвестиций "Фонд стратегических инвестиций 2" (далее по тексту - Фонд).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Открытое акционерное общество "Креативные инвестиционные технологии" (далее по тексту - Управляющая компания).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: КИТ Финанс (Открытое акционерное общество) (далее по тексту - Управляющая компания).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
4. Место нахождения управляющей компании: 191011, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Невский про спект, д.38/4. Номер телефона: (812) 102-41-41.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
4. Место нахождения управляющей компании: 191011, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Невский проспект, д.38/4. Номер телефона: (812) 702-41-41.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
26. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги и доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
26. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего Фонд.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
27. Объекты инвестирования, их состав и описание. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в: - государственные ценные бумаги Российской Федерации; - государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; - обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов; - обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ; - доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, предоставляющие более 50 процентов голосов; - облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект за исключением случая, предусмотренного настоящим пунктом; - облигации, государственная регистрация которых не сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых не зарегистрирован проспект, эмитентами которых являются российские акционерные общества, не менее 51 процента обыкновенных акций которых составляют имущество Фонда, или российские общества с огра ниченной ответственностью, доли в уставных капиталах которых составляют имущество Фонда; - простые векселя российских акционерных обществ, не менее 51 процента обыкновенных акций которых состав ляют имущество Фонда; - простые векселя российских обществ с ограниченной ответственностью, доли в уставных капиталах которых со ставляют имущество Фонда. В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах Имущество Фонда может быть инвестировано в ценные бумаги российских эмитентов, включенные в котировальные списки организатора торговли на рынке ценных бумаг или допущенные к обращению организатором торговли без включения в котировальный список, а также обращающиеся на внебиржевом (неорганизованном) рынке ценных бумаг, относящихся к следующим отраслям (за исключением объектов, запрещенных для инвестирования в них активов закрытых паевых инвестиционных фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций в соответствии с действующим законодательство Российской Федерации): • Электроэнергетика • Нефтедобывающая промышленность • Нефтеперерабатывающая промышленность • Газовая промышленность • Угольная промышленность • Сланцевая промышленность • Торфяная промышленность • Черная металлургия • Цветная металлургия • Химическая и нефтехимическая промышленность • Фармацевтическая промышленность • Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение • Электротехническая промышленность • Химическое и нефтяное машиностроение • Станкостроительная и инструментальная промышленность • Промышленность межотраслевых производств • Приборостроение • Промышленность средств вычислительной техники • Автомобильная промышленность • Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение • Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение • Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов • Авиационная промышленность • Оборонная промышленность • Судостроительная промышленность • Радиопромышленность • Промышленность средств связи • Электронная промышленность • Прочие виды производства машиностроения • Промышленность металлических конструкций и изделий • Лесозаготовительная промышленность • Деревообрабатывающая промышленность • Целлюлозно-бумажная промышленность • Лесохимическая промышленность • Промышленность строительных материалов • Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность • Легкая промышленность • Пищевкусовая промышленность • Мясная и молочная промышленность • Рыбная промышленность • Микробиологическая промышленность • Мукомольно-крупяная промышленность • Комбикормовая промышленность • Медицинская промышленность • Полиграфическая промышленность • Другие промышленные производства • Сельское хозяйство • Лесное хозяйство • Наземный железнодорожный транспорт общего пользования • Трамвайный транспорт • Метрополитенный транспорт общего пользования • Железнодорожный транспорт необщего пользования • Автомобильное хозяйство • Троллейбусный транспорт • Шоссейное хозяйство • Магистральный трубопроводный транспорт • Морской транспорт • Внутренний водный транспорт • Авиационный транспорт • Прочие виды транспорта • Связь • Торговля и общественное питание • Материально-техническое снабжение и сбыт • Заготовки • Информационно-вычислительное обслуживание • Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы • Прочие виды деятельности сферы материального производства • Жилищное хозяйство • Коммунальное хозяйство • Непроизводственные виды бытового обслуживания населения • Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение • Народное образование • Культура и искусство • Наука и научное обслуживание Имущество Фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов: федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; российские юридические лица. В состав активов Фонда могут входить только акции и доли в уставных капиталах хозяйственных обществ, представивших Управляющей компании бизнес-план развития, содержащий соответствующие инвестиционной декларации Фонда цели и объем финансирования хозяйственного общества за счет имущества, составляющего Фонд, а также описание рисков, связанных с таким финансированием. В состав активов Фонда могут входить акции закрытых акционерных обществ, а также открытых акционерных обществ, акции которых не допущены к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, если уставами указанных акционерных обществ предусмотрено кумулятивное голосование при выборах членов совета директоров (наблюдательного совета) этих обществ. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев. В состав активов Фонда не могут входить доли российских обществ с ограниченной ответственностью и акции российских акционерных обществ, осуществляющих: - деятельность кредитных организаций; - страховую деятельность; - деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг; - аудиторскую деятельность; - оценочную деятельность; - деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами; - деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений; - строительство зданий и сооружений; - организацию биржевой деятельности; - туроператорскую деятельность; - турагентскую деятельность; - деятельность по продаже прав на клубный отдых.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
27. Объекты инвестирования, их состав и описание. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в: - государственные ценные бумаги Российской Федерации, включенные в котировальные списки фондовых бирж; - государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; - акции российских акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов; - облигации российских акционерных обществ, государственная регистрация которых не сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых не зарегистрирован проспект, более 50 процентов размещенных акций которых составляют активы Фонда. В состав активов Фонда, могут входить денежные средства в валюте Российской Федерации на счетах и во вкладах в кредитных организациях. Имущество Фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских акционерных обществ, включенные в котировальные списки фондовых бирж или допущенные к обращению фондовыми биржами без включения в котировальный список, а также обращающиеся на внебиржевом (неорганизованном) рынке ценных бумаг, относящихся к следующим отраслям: • Электроэнергетика • Нефтедобывающая промышленность • Нефтеперерабатывающая промышленность • Газовая промышленность • Угольная промышленность • Сланцевая промышленность • Торфяная промышленность • Черная металлургия • Цветная металлургия • Химическая и нефтехимическая промышленность • Фармацевтическая промышленность • Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение • Электротехническая промышленность • Химическое и нефтяное машиностроение • Станкостроительная и инструментальная промышленность • Промышленность межотраслевых производств • Приборостроение • Промышленность средств вычислительной техники • Автомобильная промышленность • Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение • Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение • Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов • Авиационная промышленность • Оборонная промышленность • Судостроительная промышленность • Радиопромышленность • Промышленность средств связи • Электронная промышленность • Прочие виды производства машиностроения • Промышленность металлических конструкций и изделий • Лесозаготовительная промышленность • Деревообрабатывающая промышленность • Целлюлозно-бумажная промышленность • Лесохимическая промышленность • Промышленность строительных материалов • Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность • Легкая промышленность • Пищевкусовая промышленность • Мясная и молочная промышленность • Рыбная промышленность • Микробиологическая промышленность • Мукомольно-крупяная промышленность • Комбикормовая промышленность • Медицинская промышленность • Полиграфическая промышленность • Другие промышленные производства • Сельское хозяйство • Лесное хозяйство • Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение • Наземный железнодорожный транспорт общего пользования • Трамвайный транспорт • Метрополитенный транспорт общего пользования • Железнодорожный транспорт необщего пользования • Автомобильное хозяйство • Троллейбусный транспорт • Шоссейное хозяйство • Магистральный трубопроводный транспорт • Морской транспорт • Внутренний водный транспорт • Авиационный транспорт • Прочие виды транспорта • Связь • Торговля и общественное питание • Материально-техническое снабжение и сбыт • Заготовки • Информационно-вычислительное обслуживание • Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы • Прочие виды деятельности сферы материального производства • Жилищное хозяйство • Коммунальное хозяйство • Непроизводственные виды бытового обслуживания населения • Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение • Народное образование • Культура и искусство • Наука и научное обслуживание Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; • российские юридические лица. В состав активов Фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, не включенные в котировальные списки фондовых бирж. В состав активов Фонда не могут приобретаться акции российских акционерных обществ, размещаемые при их учреждении. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
28. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям: • денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки организаторов торговли, может составлять не более 30 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, а также не включенных в котировальные списки организаторов торговли акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ должна составлять: - не менее 10 процентов стоимости активов — по истечении 1 года со дня завершения формирования паевого инве стиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления пае вым инвестиционным фондом); - не менее 30 процентов стоимости активов — по истечении 3 лет со дня завершения формирования паевого инве стиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления пае вым инвестиционным фондом); - не менее 50 процентов стоимости активов — по истечении 6 лет со дня завершения формирования паевого инве стиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления пае вым инвестиционным фондом); • количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества; • оценочная стоимость облигаций одного хозяйственного общества может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость облигаций хозяйственных обществ может составлять не более 30 процентов стоимости активов; • количество обыкновенных акций открытого акционерного общества, акции которого не допущены к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении открытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества; • стоимость долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью может составлять не более 30 процентов стоимости активов; • сумма векселей одного хозяйственного общества может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • сумма векселей хозяйственных обществ может составлять не более 30 процентов стоимости активов. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
28. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям: денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, а также акций акционерных обществ, включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; количество обыкновенных акций акционерного общества, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, должно составлять более 50 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска (дополнительного выпуска). Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
30. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." Закрытым паевым инвестиционным фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций "Фонд стратегических инвестиций 2". При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
30. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." Закрытым паевым инвестиционным фондом прямых инвестиций "Фонд стратегических инвестиций 2". При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
82. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе: • расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд, в том числе с оплатой посреднических услуг по реализации (приобретению) объектов инвестирования, предусмотренных инвестиционной декларацией Фонда; • расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев; • расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами Фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд; • расходы, связанные с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими Фонд, включая расходы, связанные с участием в общих собраниях акционеров акционерных обществ (собраниях участников обществ с ограниченной ответственностью), акции (доли) которых составляют имущество Фонда; • расходы, связанные с осуществлением права Управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в судах в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом, оплатой услуг адвокатов и юридических фирм; • расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в ФСФР России; • издержки, связанные с осуществлением банковского и расчетно-кассового обслуживания операций с денежными средствами, составляющими имущество Фонда; • расходы на нотариальное удостоверение документов; • расходы, связанные с получением разрешений в федеральных органах; • выплатой установленных законодательством налогов и сборов в бюджеты в отношении активов, составляющих Фонд; • расходы, связанные с государственной пошлиной, уплачиваемой Управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления Фондом; • расходы, связанные с оплатой услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления Фондом. Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 (одного) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
82.3а счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе: • расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд, в том числе с оплатой посреднических услуг по реализации (приобретению) объектов инвестирования, предусмотренных инвестиционной декларацией Фонда; • расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев; • расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами Фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд; • расходы, связанные с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими Фонд, включая расходы, связанные с участием в общих собраниях акционеров акционерных обществ, акции которых составляют имущество Фонда; 146 Приложение к Вестнику ФСФР, №97(815), 16 декабря 2005 г. • расходы, связанные с осуществлением права Управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в судах в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом, оплатой услуг адвокатов и юридических фирм; • расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг; • издержки, связанные с осуществлением банковского и расчетно-кассового обслуживания операций с денежными средствами, составляющими имущество Фонда; • расходы на нотариальное удостоверение документов; • расходы, связанные с получением разрешений в федеральных органах; • выплатой установленных законодательством налогов и сборов в бюджеты в отношении активов, составляющих Фонд; • расходы, связанные с государственной пошлиной, уплачиваемой Управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления Фондом; • расходы, связанные с оплатой услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления Фондом. Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 (Один) процент (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
85. Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного Фонда определяется на дату определения стоимости чистых активов Фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда на ту же дату.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
85. Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев Фонда на момент определения расчетной стоимости.