Зарегистрированы ФСФР России 1 декабря 2005 г. за № 0042-18548032-13
Пункт 24
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги, включенные или не включенные в котировальные списки организаторов торговли: • государственные ценные бумаги Российской Федерации; • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, • ценные бумаги российских муниципальных образований; • акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов; • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект; • ценные бумаги иностранных государств; • ценные бумаги международных финансовых организаций; • акции иностранных акционерных обществ; • облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; • органы местного самоуправления; • иностранные государства; • международные финансовые организации; • российские и иностранные юридические лица. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ и акции иностранных эмитентов, относящихся к отраслям: сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство, рыболовство, рыбоводство, добыча полезных ископаемых, обрабатывающие производства, производство и распределение электроэнергии, газа и воды, строительство, оптовая и розничная торговля, ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования, гостиницы и рестораны, транспорт и связь, финансовая деятельность. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах. Приобретение объектов инвестирования в активы Фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" № 156-ФЗ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное Владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в: • государственные ценные бумаги Российской Федерации; • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, • муниципальные ценные бумаги; • обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов; • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект; • ценные бумаги иностранных государств; • ценные бумаги международных финансовых организаций; • акции иностранных акционерных обществ; • облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; • органы местного самоуправления; • иностранные государства; • международные финансовые организации; • российские и иностранные юридические лица. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции и облигации российских эмитентов и акции и облигации иностранных эмитентов, относящихся к отраслям: сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство, рыболовство, рыбоводство, добыча полезных ископаемых, обрабатывающие производства, производство и распределение электроэнергии, газа и воды, строительство, оптовая и розничная торговля, ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования, гостиницы и рестораны, транспорт и связь, финансовая деятельность. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены так и не включены в котировальные списки фондовых бирж. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона. В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях. В состав активов Фонда не могут входить: • акции российских акционерных инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов находятся в доверительном управлении (управлении) Управляющей компании; • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж; • ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле Приобретение объектов инвестирования в активы Фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" № 156-ФЗ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное Владельцами инвестиционных паев.
Пункт 25
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: • денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов; • не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных образований, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска. Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего Фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда. Требования к имуществу, которое может входить в состав активов Фонда: • в состав активов Фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов находятся в доверительном управлении (управлении) Управляющей компании; • в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются Управляющая компания, Специализированный депозитарий или Аудитор Фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли. • в состав активов Фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; • в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; • приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов; • не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов. Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего Фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
Пункт 49
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими Правилами надбавку. После завершения формирования Фонда при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компании надбавка не взимается. После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Агенту — Московский филиал ЗАО "Инвестиционно-финансовая корпорация "Алемар": — составляет 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционно го пая, если сумма денежных средств, вносимых в Фонд, меньше или равна 100 000 (Ста тысячам) рублей; — не взимается, если сумма денежных средств, вносимых в Фонд, больше 100 000 (Ста тысяч) рублей. После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Агентам — ОАО Банк "Алемар" и Красноярский филиал ЗАО "Инвестиционно-финансовая корпорация "Алемар": — составляет 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в Фонд, меньше или равна 50 000 (Пятидесяти тысячам) рублей; — составляет 0,5 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в Фонд, более 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими Правилами надбавку. После завершения формирования Фонда при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компании надбавка не взимается. После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Агентам составляет: — 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в Фонд, меньше или равна 50 000 (Пятидесяти тысячам) рублей; — 0,5 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, вносимых в Фонд, более 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей.
Пункт 59
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной Правилами фонда. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая: — составляет 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестицион ного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда в течение 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; — не взимается при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвести ционных паев Фонда по истечении 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной за писи об их приобретении. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Агенту — Московский филиал ЗАО "Инвестиционно-финансовая корпорация "Алемар" скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая: — составляет 0,5 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инве стиционного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвести ционных паев Фонда в течение 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; — не взимается при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инве стиционных паев Фонда по истечении 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев при ходной записи об их приобретении. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Агентам — ОАО Банк "Алемар" и Красноярский филиал ЗАО "Инвестиционно-финансовая корпорация "Алемар" скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая: — составляет 2 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестицион ного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда в течение 182 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; — составляет 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на раз мер скидки, установленной Правилами фонда. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая: 312 Приложение к Вестнику ФСФР, № 98 (816), 21 декабря 2005 г. - составляет 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестицион ного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда в течение 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; - не взимается при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестици онных паев Фонда по истечении 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной запи си об их приобретении. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Агентам скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет: - 1 процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая при внесе нии в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда в течение 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; -0,5 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая при внесении в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи о погашении инвестиционных паев Фонда по истечении 365 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении. Скидка не устанавливается при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре Владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем на основании соответствующего поручения Владельца инвестиционных паев.