Зарегистрированы ФСФР России 8 декабря 2005 г. за № 0286-58234122-2
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в: государственные ценные бумаги Российской Федерации; государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; ценные бумаги российских муниципальных образований; акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов; акции иностранных акционерных обществ; облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект; инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов; инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли; ценные бумаги иностранных государств; ценные бумаги международных финансовых организаций; облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов: • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; • исполнительные органы местного самоуправления; • иностранные государства; • международные финансовые организации; • российские и иностранные юридические лица. Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции и облигации российских и иностранных эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям: электроэнергетика, топливная промышленность, угольная промышленность, черная металлургия, цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфорофаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, микробиологическая промышленность, медицинская промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, строительство, торговля и общественное питание, геология и разведка недр, геодезические и гидрометеорологические службы, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, а также в ценные бумаги эмитентов, относящихся к финансовому и банковскому сектору. В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и вкладах. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг. В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд. В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых является управляющая компания, специализированный депозитарий или аудитор такого фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли. В состав активов фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В состав активов фонда не могут входить облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедших процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в: государственные ценные бумаги Российской Федерации; государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; муниципальные ценные бумаги; акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов; акции иностранных акционерных обществ; облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект; инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов; инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж; ценные бумаги иностранных государств; ценные бумаги международных финансовых организаций; облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов: • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; • исполнительные органы местного самоуправления; • иностранные государства; • международные финансовые организации; • российские и иностранные юридические лица. Имущество фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции и облигации российских и иностранных эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям: электроэнергетика, топливная промышленность, угольная промышленность, черная металлургия, цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфорофаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, микробиологическая промышленность, медицинская промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, строительство, торговля и общественное питание, геология и разведка недр, геодезические и гидрометеорологические службы, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, а также в ценные бумаги эмитентов, относящихся к финансовому и банковскому сектору. В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки фондовых бирж. В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж. В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд. В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов фонда. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов фонда; оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных образований, облигации российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов; оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов фонда; не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями (далее именуется - рабочий день), в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов фонда; оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов фонда; оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок (за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов), может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда, оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов ; количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах их выпуска; оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов; количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
25. Структура активов фонда. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов фонда; оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигации российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов; оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов фонда; не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов фонда; оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов фонда; оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок (за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов), может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда; оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов; оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов; количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
Добавить пункт 31.
Пункты 31—53 считать соответственно 32—54
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется — агент). В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
42. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: • управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: • управляющей компании; • агенту. 43.1. Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 197342, Санкт-Петербург, наб. Черной речки, дом 41. ООО "Северо-западная управляющая компания". При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
46. Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств на сумму не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей. Минимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда владельцем инвестиционных паев составляет 5 000 (Пять тысяч) рублей. Максимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда не ограничивается. 48. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
47. Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств на сумму не менее 30 000 (Тридцати тысяч) рублей. Минимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда владельцем инвестиционных паев составляет 5 000 (Пять тысяч) рублей. Максимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда не ограничивается.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
53. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются: управляющей компании. 55. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев. 58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости одного инвестиционного пая на день внесения расходной записи, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда. Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев: составляет 0.5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев. 67. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются: управляющей компании. 69. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев. 73. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев. 74. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией только одно временно с приостановлением выдачи инвестиционных паев. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев, в случаях, если: • расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы; • происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления. В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 82. Расходы, не предусмотренные пунктами 80 и 81 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышаю щей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 76 правил фонда, выплачиваются за счет соб ственных средств управляющей компании. 83. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на ту же дату. 84. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая ком пания обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы: а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федера льным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев; г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней; д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке; е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключе ние аудитора, составленные на последнюю отчетную дату; ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю от четную дату; з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату; и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления; к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом; л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда. Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда. 86. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат: а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев; б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании; г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд; д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд; е) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней; ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании; з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами фонда надбавку. При выдаче инвестиционных паев фонда вне зависимости от того, подана заявка на приобретение инвестиционных паев непосредственно управляющей компании или агенту, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет: 1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей; 1,0 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, равна или более 50 000 (Пятидесяти тысяч), но менее 100 000 (Ста тысяч) рублей; 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, но не более 2 000 (двух тысяч) рублей, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, равна или более 100 000 (Ста тысяч) рублей. 54. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются: • управляющей компании • агенту.
Вставить пункт 55.
Пункты 55 — 67 считать соответственно 57 — 69.
55. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным пи сьмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 197342, Санкт-Петербург, наб. Черной реч ки, дом 41. ООО "Северо-западная управляющая компания". При этом подпись на заявке должна быть удосто верена нотариально. Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев. 57. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев. В случае наличия у лица, подавшего заявку на погашение, инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь погашаются те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев. 60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости одного инвестиционного пая на день внесения расходной записи, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда. При погашении инвестиционных паев фонда вне зависимости от того, подана заявка на погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компании или агенту, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет: 1.5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в срок менее или равный 180 дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но не более 2 000 (двух тысяч) рублей; составляет 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев в срок более 180 (ста восьмидесяти) дней, но менее или равный 365 (трехсот шестидесяти пяти) дням со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но не более 2 000 (двух тысяч) рублей; составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в срок более 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении, но не более 2 000 (двух тысяч) рублей. 69. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются: • управляющей компании • агенту.
Вставить пункт 70.
Пункты 68 — 98 считать соответственно 71 — 101.
70. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уве домлением о вручении на адрес управляющей компании: 197342, Санкт-Петербург, наб. Черной речки, дом 41. ООО "Северо-западная управляющая компания". При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев. 72. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев. В случае наличия у лица, подавшего заявку на обмен, инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь обмену подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев. 76. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агентов. 77. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией только одно временно с приостановлением выдачи инвестиционных паев. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев, в случаях, если: • расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы; • происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления. В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агентов, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 85. Расходы, не предусмотренные пунктами 83 и 84 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышаю щей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 79 правил фонда, выплачиваются за счет соб ственных средств управляющей компании. 86. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости. 87. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая ком пания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы: а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федера льным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев; г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней; д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке; е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключе ние аудитора, составленные на последнюю отчетную дату; ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю от четную дату; з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату; и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления; к) сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок; л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом; м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда. Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда. 89. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат: а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев; б) информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобре тение, погашение и обмен инвестиционных паев; в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании; г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд; д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд; е) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней; ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании; з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".