ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ № 3
В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости "Новый Дом"
под управлением ООО "Управляющая Компания Росбанка"
Зарегистрированы ФСФР России 14 декабря 2006 г. за № 0186-72047384-3
(Правила доверительного управления ЗПИФ Н "Новый Дом"
под управлением ООО "Управляющая Компания Росбанка"
зарегистрированы ФКЦБ России 3 марта 2004 г. за № 0186-72047384,
Изменения в Правила доверительного управления ЗПИФ Н "Новый Дом"
под управлением ООО "Управляющая Компания Росбанка"
зарегистрированы ФСФР России 23 декабря 2004 г. за № 0186-72047384-1,
Изменения № 2 в Правила доверительного управления ЗПИФ Н "Новый Дом"
под управлением ООО "Управляющая Компания Росбанка"
зарегистрированы ФСФР России 21 февраля 2006 года за № 0186-72047384-20)
1. Изложить пункты 1, 3-5, 26-29, 41, 43, 45, 45.1., 45.2., 79-81, абзац восьмой пункта 90, пункт 100 Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости "Новый Дом" под управлением ООО "Управляющая Компания Росбанка" (далее по тексту "Правила Фонда") в новой редакции:
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1. Название паевого инвестиционного фонда (далее именуется — Фонд) — Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Новый Дом" под управлением ООО "Управляющая Компания Росбанка".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1. Название паевого инвестиционного фонда (далее именуется — Фонд) — Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Новый Дом" под управлением Открытого акционерного общества "Компания по управлению инвестициями "ЯМАЛ".
Сокращенное наименование Фонда - ЗПИФ Н "Новый Дом".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее именуется — Управляющая компания) — Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания Росбанка".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее именуется — Управляющая компания) — Открытое акционерное общество "Компания по управлению инвестициями "ЯМАЛ".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
4. Место нахождения управляющей компании — 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д.7.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
4. Место нахождения Управляющей компании — 123557, г. Москва, ул. Малая Грузинская, д.46, стр.1.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
5. Лицензия управляющей компании от 25 января 2002 г. № 21-000-1-00056, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется — Федеральная комиссия).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
5. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 6 марта 2002 г. № 21-000-1-00060, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, срок действия лицензии до 6 марта 2007 года.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
26. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является долгосрочное инвестирование денежных средств, составляющих имущество Фонда, в строительство любых объектов жилой недвижимости (зданий, помещений), включая, но не ограничиваясь, строительством односемейных жилых домов (коттеджей) с целью их последующей продажи и (или)сдачи в аренду.
Все объекты строящегося недвижимого имущества должны находиться в Российской Федерации. Ориентировочный срок завершения строительства (реконструкции) объектов жилой недвижимости составляет 4 квартал 2007 г.
За исключением аренды земельных участков, срок аренды объектов недвижимого имущества не может превышать срок действия договора доверительного управления Фондом, указанного в пункте 24 правил фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
26. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в строительство объектов недвижимости с целью их продажи или сдачи в аренду.
Объектами недвижимого имущества, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут являться земельные участки, здания, сооружения, помещения, в том числе жилые помещения, административные, торговые, выставочные, складские, гаражные комплексы и т.д., находящиеся на территории Российской Федерации.
За исключением аренды земельных участков, срок аренды иных объектов недвижимого имущества не может превышать срок действия договора доверительного управления Фондом, указанного в настоящих Правилах Фонда.
Строительство или реконструкция объектов недвижимости, осуществляемое за счет активов Фонда, должно быть завершено не позднее окончания срока действия договора доверительного управления Фондом, указанного в пункте 24 настоящих Правил Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
27. Объекты инвестирования, их состав и описание. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
— недвижимое имущество и (или) права на недвижимое имущество;
— строящиеся и реконструируемые объекты недвижимого имущества;
— проектно — сметная документация;
— акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
Под недвижимым имуществом в целях настоящих правил фонда понимаются находящиеся на территории Российской Федерации земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты и все объекты, которые связаны с землей так, что их перемещение без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, жилые и нежилые помещения, леса и многолетние насаждения, кондоминимумы, предприятия как имущественные комплексы, за исключением недвижимого имущества, отчуждение которого запрещено законодательством Российской Федерации.
Имущество, составляющее Фонд, будет инвестироваться в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, основными видами деятельности которых является инвестирование средств в жилую недвижимость с целью ее последующей эксплуатации или продажи. Указанные ценные бумаги могут быть как включенными в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг, так и обращающимися на внебиржевом (неорганизованном) рынке ценных бумаг.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
27. Объекты инвестирования, их состав и описание.
27.1. Для достижения целей, указанных в пункте 26 Правил Фонда, денежные средства, составляющие Фонд могут быть инвестированы в:
27.1.1. доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, инженерные изыскания для строительства зданий и сооружений, а также деятельность по реставрации объектов культурного наследия (памятников истории и культуры), предоставляющие более 50 процентов голосов;
27.1.2. проектно-сметную документацию;
27.1.3. имущественные права по обязательствам из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества, заключенных в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004г. №214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее — имущественные права по обязательствам из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества);
27.1.4. имущественные права по обязательству из договора (далее — инвестиционный договор), заключенного с юридическим лицом, которому принадлежит право собственности или иное вещное право, включая право аренды, на земельный участок, выделенный в установленном порядке для целей строительства объекта недвижимости, и (или) имеющим разрешение на строительство объекта недвижимости на указанном земельном участке (далее — застройщик) либо с юридическим лицом, инвестирующим денежные средства или иное имущество в строительство объекта недвижимости и имеющим право на получение в собственность построенного объекта недвижимости или его части (далее — инвестор), при соблюдении следующих условий:
1) инвестиционный договор заключен в письменной форме;
2) предметом инвестиционного договора является обязанность Управляющей Компании участвовать в финансировании строительства (создания) объекта недвижимости и обязанность застройщика (инвестора) передать в состав имущества, составляющего Фонд, построенный (созданный) объект недвижимости, жилое или нежилое помещение в этом объекте или долю в праве собственности на этот объект (далее — объект инвестирования), при наличии разрешения на ввод в эксплуатацию построенного (созданного) объекта недвижимости;
3) инвестиционным договором определены местоположение строящегося (создаваемого) объекта недвижимости и его назначение в соответствии с проектной документацией, на основании которой выдано разрешение на строительство, а также срок и этапы строительства (создания) объекта недвижимости;
4) в случае если передаче в состав имущества, составляющего Фонд, подлежат жилые и (или) нежилые помещения в строящемся объекте недвижимости, инвестиционным договором определено количество таких помещений в указанном объекте недвижимости;
5) в случае если объектом инвестирования является нежилое помещение, не входящее в состав общего имущества в строящемся многоквартирном доме, или доля в праве общей собственности на такое помещение, инвестиционным договором определено функциональное назначение такого помещения;
6) инвестиционным договором определены конкретный объект инвестирования, подлежащий передаче в состав имущества, составляющего Фонд, и срок его передачи;
7) Управляющая Компания не несет за счет имущества, составляющего Фонд, риск случайной гибели или случайного повреждения построенного (созданного) объекта недвижимости либо жилого или нежилого помещения в таком объекте, которые или доля в праве общей собственности на которые являются объектом инвестирования, до передачи этого объекта инвестирования в состав имущества, составляющего Фонд;
8) инвестиционным договором предусмотрена обязанность застройщика (инвестора) использовать денежные средства, по этому договору, исключительно для строительства (создания) соответствующего объекта недвижимости;
9) инвестиционным договором определены размеры ответственности за нарушение застройщиком (инвестором) обязательств по этому договору.
В случае если имущественные права по инвестиционным договорам приобретаются в состав активов Фонда в результате уступки требования в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации, предусмотренные настоящим пунктом условия применяются с учетом условий сделки по уступке имущественных прав по инвестиционным договорам.
Имущественные права по инвестиционным договорам могут составлять активы Фонда до истечения срока, предусмотренного требованиями Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.03.2005 г. №05-8/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов".
Имущественные права по инвестиционным договорам могут быть приобретены в состав активов Фонда в соответствии с требованиями Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.03.2005 г. № 05-8/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов".
27.1.5. имущественные права по обязательствам из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества, при соблюдении следующих условий:
1) договор заключен в письменной форме;
2) предметом договора является обязанность лица, с которым заключен договор, в предусмотренный договором срок своими силами и (или) с привлечением других лиц обеспечить строительство (создание) объекта недвижимости или построить (создать) указанный объект и передать в состав имущества, составляющего Фонд, построенный (созданный) объект недвижимости, и обязанность Управляющей Компании принять указанный объект недвижимости и оплатить его;
3) строительство (создание) объекта недвижимости осуществляется на земельном участке, который (право аренды которого) составляет активы Фонда и который выделен в установленном порядке для целей строительства (создания) указанного объекта недвижимости;
4) Управляющая Компания не несет за счет имущества, составляющего Фонд, риск случайной гибели или случайного повреждения построенного (созданного) объекта недвижимости до его передачи в состав имущества, составляющего Фонд.
27.1.6. имущественные права по обязательствам из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости, составляющих активы Фонда, при соблюдении следующих условий:
1) договор заключен в письменной форме;
2) предметом договора является обязанность лица, с которым заключен договор, в предусмотренный этим договором срок своими силами и (или) с привлечением других лиц обеспечить проведение работ по реконструкции объекта недвижимости, составляющего активы Фонда, и обязанность Управляющей Компании принять результаты работ и оплатить их;
3) Управляющая Компания не несет риск случайной гибели или случайного повреждения результатов работ по реконструкции объекта недвижимости до их принятия.
27.2. С целью обеспечения источников финансирования строительства объектов недвижимости, диверсификации активов и получения текущих доходов в состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
• недвижимое имущество;
• имущественные права на недвижимое имущество, в том числе права аренды недвижимого имущества.
Под недвижимым имуществом в целях Правил Фонда понимаются находящиеся на территории Российской Федерации земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты и все объекты, которые связаны с землей так, что их перемещение без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, жилые и нежилые помещения, леса и многолетние насаждения, предприятия как имущественные комплексы, объекты незавершенного строительства, за исключением недвижимого имущества, отчуждение которого запрещено законодательством Российской Федерации.
27.3. Описание объектов инвестиций.
27.3.1. Приоритетным направлением инвестиций является инвестирование денежных средств в строительство (создание) объектов недвижимости на основании инвестиционных договоров, договоров участия в долевом строительстве, договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объекта недвижимого имущества на земельном участке, который (право аренды которого) составляет активы Фонда.
Сроки завершения строительства (создания) объектов недвижимости не могут превышать срока действия договора доверительного управления Фондом, указанного в пункте 24 Правил Фонда.
К строящимся (создаваемым) объектам недвижимости могут относиться здания, сооружения, помещения.
Назначение строящихся (создаваемых) объектов недвижимости: жилые и нежилые помещения, в том числе входящие в состав строящегося (создаваемого) многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости, административные здания, торгово-развлекательные комплексы, гаражные, выставочные, складские комплексы, коттеджи, объекты здравоохранения, общественного питания, культуры.
Строящиеся (создаваемые) объекты недвижимости могут располагаться в пределах административных границ следующих субъектов Российской Федерации: Республика Адыгея (Адыгея), Республика Алтай, Республика Башкортостан, Республика Бурятия, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Карелия, Республика Коми, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Саха (Якутия), Республика Северная Осетия — Алания, Республика Татарстан (Татарстан), Республика Тыва, Удмуртская Республика, Республика Хакасия, Чувашская Республика — Чувашия;
Алтайский край, Краснодарский край, Красноярский край, Приморский край, Ставропольский край, Хабаровский край, Пермский край;
Амурская область, Архангельская область, Астраханская область, Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Волгоградская область, Вологодская область, Воронежская область, Ивановская область, Иркутская область, Калининградская область, Калужская область, Камчатская область, Кемеровская область, Кировская область, Костромская область, Курганская область, Курская область, Ленинградская область, Липецкая область, Магаданская область, Московская область, Мурманская область, Нижегородская область, Новгородская область, Новосибирская область, Омская область, Оренбургская область, Орловская область, Пензенская область, Псковская область, Ростовская область, Рязанская область, Самарская область, Саратовская область, Сахалинская область, Свердловская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Томская область, Тульская область, Тюменская область, Ульяновская область, Челябинская область, Читинская область, Ярославская область;
Москва, Санкт-Петербург — города федерального значения;
Еврейская автономная область; Агинский Бурятский автономный округ, Корякский автономный округ, Ненецкий автономный округ, Таймырский (Долгано-Ненецкий) автономный округ, Усть-Ордынский Бурятский автономный округ, Ханты-Мансийский автономный округ — Югра, Чукотский автономный округ, Эвенкийский автономный округ, Ямало-Ненецкий автономный округ.
Земельные участки, отведенные для строительства (создания) объектов недвижимости, могут относиться к землям поселений, землям сельскохозяйственного назначения и землям лесного фонда в Российской Федерации.
В случае инвестирования активов Фонда в строительство (создание) объектов недвижимости, в том числе с проведением проектно-изыскательских работ объектом инвестирования является также проектно-сметная документация.
27.3.2. Средства, не используемые для строительства объектов недвижимости, направляются на приобретение объектов недвижимости и имущественных прав на недвижимое имущество, в том числе прав аренды недвижимого имущества с целью их последующей продажи, реконструкции и последующей продажи, изменения профиля объекта и последующей продажи и (или) с целью сдачи в аренду или субаренду, а также ценных бумаг и долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью.
Объектами недвижимого имущества, в которые (в имущественные права на которые) предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут являться земельные участки, здания, сооружения, помещения.
Назначение объектов недвижимого имущества, в которые (в имущественные права на которые) предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд: жилые и нежилые помещения, в том числе входящие в состав многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости, административные здания, торгово-развлекательные комплексы, гаражные, выставочные, складские комплексы, коттеджи, объекты здравоохранения, общественного питания, культуры.
Земельные участки могут относиться к землям поселений, землям промышленности, землям сельскохозяйственного назначения и землям лесного фонда в Российской Федерации.
Срок аренды объектов недвижимого имущества не может превышать срока действия договора доверительного управления Фондом, указанного в пункте 24 Правил Фонда.
Объектами недвижимого имущества, в реконструкцию которых предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут являться здания, сооружения, помещения.
Назначение объектов недвижимого имущества, в реконструкцию которых предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд: жилые и нежилые помещения, в том числе входящие в состав многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости, административные здания, торгово-развлекательные комплексы, гаражные, выставочные, складские комплексы, коттеджи, объекты здравоохранения, общественного питания, культуры.
Реконструкция объектов недвижимости должна быть завершена не позднее окончания срока действия договора доверительного управления Фондом, указанного в пункте 24 Правил Фонда.
Объекты недвижимого имущества, в которые, в имущественные права на которые, в реконструкцию которых предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут располагаться в пределах административных границ следующих субъектов Российской Федерации: Республика Адыгея (Адыгея), Республика Алтай, Республика Башкортостан, Республика Бурятия, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Карелия, Республика Коми, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Саха (Якутия), Республика Северная Осетия — Алания, Республика Татарстан (Татарстан), Республика Тыва, Удмуртская Республика, Республика Хакасия, Чувашская Республика — Чувашия;
Алтайский край, Краснодарский край, Красноярский край, Приморский край, Ставропольский край, Хабаровский край, Пермский край;
Амурская область, Архангельская область, Астраханская область, Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Волгоградская область, Вологодская область, Воронежская область, Ивановская область, Иркутская область, Калининградская область, Калужская область, Камчатская область, Кемеровская область, Кировская область, Костромская область, Курганская область, Курская область, Ленинградская область, Липецкая область, Магаданская область, Московская область, Мурманская область, Нижегородская область, Новгородская область, Новосибирская область, Омская область, Оренбургская область, Орловская область, Пензенская область, Псковская область, Ростовская область, Рязанская область, Самарская область, Саратовская область, Сахалинская область, Свердловская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Томская область, Тульская область, Тюменская область, Ульяновская область, Челябинская область, Читинская область, Ярославская область;
Москва, Санкт-Петербург — города федерального значения;
Еврейская автономная область; Агинский Бурятский автономный округ, Корякский автономный округ, Ненецкий автономный округ, Таймырский (Долгано-Ненецкий) автономный округ, Усть-Ордынский Бурятский автономный округ, Ханты-Мансийский автономный округ — Югра, Чукотский автономный округ, Эвенкийский автономный округ, Ямало-Ненецкий автономный округ.
В активы Фонда могут приобретаться обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов, относящихся к отраслям строительства, осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, инженерные изыскания для строительства зданий и сооружений, а также деятельность по реставрации объектов культурного наследия (памятников истории и культуры).
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
27.4. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
28. Структура активов Фонда:
— не менее двух третей рабочих дней в течение одного года оценочная стоимость строящихся и реконструируемых объектов недвижимого имущества, а также оценочная стоимость недвижимого имущества и (или) прав на недвижимое имущество, а также стоимость акций российских хозяйственных обществ, осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, инженерные изыскания для строительства зданий и сооружений, составляет не менее 40 процентов, но не более 90 процентов стоимости активов (данные ограничения вступают в силу через 1 год с даты завершения формирования Фонда);
— стоимость проектно — сметной документации составляет не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций акционерных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— не менее двух третей рабочих дней в течение одного года сумма денежных средств, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах, а также оценочная стоимость ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, составляет не менее 10 процентов стоимости активов;
— денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, составляют не более 25 процентов стоимости активов;
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
28. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость объектов недвижимого имущества, имущественных прав на недвижимое имущество, имущественных прав по обязательствам из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества, имущественных прав по обязательствам из инвестиционных договоров, имущественных прав из договоров, предусмотренных пунктами 27.1.5и27.1.6 Правил Фонда, и (или) акций (долей) российских хозяйственных обществ, осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, инженерные изыскания для строительства зданий и сооружений и (или) деятельность по реставрации объектов культурного наследия (памятников истории и культуры), должна составлять не менее 40 процентов стоимости активов;
• стоимость проектно-сметной документации может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• стоимость долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 35 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда, за исключением требования абзаца второго настоящего пункта. Требование абзаца второго настоящего пункта применяется по истечении одного года с даты завершения формирования Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
29. Описание рисков, связанных с инвестированием
Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций в Фонд. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
Стоимость инвестиционных паев может, как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования.
Помимо этого риски инвестирования в ценные бумаги включают: повышенный политический риск экспроприации, налогообложения конфискационного характера; девальвацию и колебание курсов обмена валют; политику, направленную на сокращение доходности от инвестиций, включая, ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов.
Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг и иного имущества. Тем не менее, инвестор несет риск уменьшения стоимости инвестиционных паев вплоть до полной ее потери. Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о покупке паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
29. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Риски инвестирования в объекты недвижимости и строительство объектов недвижимости включают: колебания уровня ликвидности рынка недвижимости, неисполнения обязательств подрядными организациями, осуществляющими строительство, возникновение административных и законодательных обстоятельств, препятствующих своевременному завершению строительства и регистрации прав на недвижимость, политический риск экспроприации, налогообложения конфискационного характера, девальвацию и колебание курсов обмена валют, политику, направленную на сокращение доходности от инвестиций, а также риски потери имущества в результате техногенных воздействий и стихийных бедствий.
Управляющая компания предпримет все необходимые действия для получения полной, достоверной и правдивой информации, на основе которой будет приниматься решения об инвестировании в объекты недвижимости, а также осуществлять комплекс мер, направленных на снижение рисков, в том числе путем страхования. Тем не менее, инвестор несет риск уменьшения стоимости инвестиционных паев вплоть до полной ее потери. Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о покупке паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами Фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
41. Инвестиционные паи свободно обращаются но завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
41. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
43. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев. Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев по состоянию данных лицевого счета владельца, залогодержателя, доверительного управляющего (далее вместе именуются зарегистрированными лицами) на определенную дату предоставляются по заявлению (запросу) зарегистрированного лица, иного лица в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии, в течение 3 дней со дня получения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявления (запроса) зарегистрированного лица о предоставлении выписки.
В случае отказа в выдаче выписки лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в течение 5 дней со дня получения заявления обязано направить заявителю уведомление об отказе в предоставлении, содержащее основания отказа.
В течение одного дня после внесения записи по лицевому счету зарегистрированного лица лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, должно вручить или направить зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету.
Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев, уведомление об операции по лицевому счету зарегистрированного лица могут быть отправлены по почте заказным письмом или выданы на руки заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, или Управляющей компанией в месте приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев. При отсутствии указания зарегистрированным лицом иного способа предоставления, документы вручаются зарегистрированному лицу или его представителю, действующему на основании доверенности, лично лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
43. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, предоставляет выписки по состоянию данных счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил Фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3-х дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5-ти дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
45. Порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
45. Порядок подготовки, созыва и проведения Общего собрания.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
45.1. Порядок подготовки и созыва общего собрания
Общее собрание созывается Управляющей компанией или специализированным депозитарием Фонда (далее — лицо, созывающее общее собрание).
Общее собрание по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании Фонда, в том числе определенной по итогам конкурса, проведенного специализированным депозитарием в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", может быть созвано только по инициативе специализированного депозитария
Общее собрание может быть созвано Управляющей компанией как по ее инициативе, так и по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества выданных инвестиционных паев этого Фонда на дату подачи такого требования.
Письменное требование о созыве общего собрания подается владельцами инвестиционных паев в Управляющую компанию и специализированный депозитарий Фонда путем:
направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением по почтовому адресу единоличного исполнительного органа Управляющей компании и специализированного депозитария Фонда, содержащемуся в правилах фонда,
вручения под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа Управляющей компании и специализированного депозитария Фонда, или иным лицам, уполномоченным от имени Управляющей компании и специализированного депозитария Фонда принимать адресованную им письменную корреспонденцию.
Датой подачи письменного требования о созыве общего собрания является дата его поступления лицу, созывающему общее собрание.
Письменное требование о созыве общего собрания должно содержать указание имени (наименования) владельца инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев), подписи владельца инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев), а также причины созыва и предполагаемую повестку дня общего собрания.
Лицо, созывающее общее собрание обязано принять решение о созыве общего собрания либо об отказе в его созыве в течение 5 дней с даты поступления письменного требования о созыве общего собрания.
Датой поступления лицу, созывающему общее собрание, письменного требования о созыве общего собрания, а также любого иного документа или требования, связанного с подготовкой, созывом и проведением общего собрания, в том числе требований о предоставлении копий документов (копий материалов), содержащих информацию, обязательную для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, считается:
в случае направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением — дата вручения почтового отправления адресату под расписку;
в случае вручения под роспись — дата вручения;
Решение об отказе в созыве общего собрания должно быть мотивированным. Указанное решение направляется лицам, требующим созыва общего собрания, не позднее 3 дней с даты его принятия.
Решение о созыве общего собрания должно содержать повестку дня и дату проведения общего собрания.
Общее собрание должно проводится не позднее 30 дней с даты принятия решения о его созыве.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составляется лицом, созывающим общее собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев Фонда на дату принятия решения о созыве общего собрания.
Для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, номинальный держатель представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет инвестиционными паями, на дату составления списка.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставляется лицом, созывающим общее собрание, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом инвестиционных паев от общего количества выданных инвестиционных паев Фонда на дату поступления такого требования. При этом данные документов и адреса физических лиц, включенных в указанный список, предоставляются только с согласия этих лиц.
По требованию любого заинтересованного лица лицо, созывающее общее собрание, в течение 3 дней с даты поступления такого требования обязано предоставить ему выписку из списка лиц. имеющих право на участие в общем собрании, содержащую данные об этом лице, или справку о том. что оно не включено в список лиц. имеющих право на участие в общем собрании.
Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список па дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.
При подготовке к проведению общего собрания лицо, созывающее общее собрание определяет:
форму проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);
дату, место и время проведения общего собрания;
время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании, в случае проведения общего собрания в форме собрания;
дату окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться заполненные бюллетени;
дату составления списка лиц, имеющих прав на участие в общем собрании;
повестку дня общего собрания;
перечень информации (материалов), подлежащей предоставлению владельцам инвестиционных паев при подготовке к проведению общего собрания.
Сообщение о проведении общего собрания публикуется лицом, созывающим общее собрание, не позднее чем за 15 дней до даты его проведения в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг", а также направляется специализированному депозитарию Фонда, аудитору Фонда и в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.
Не позднее чем за 15 дней до даты проведения общего собрания каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, должны быть направлены заказным письмом или вручены под роспись бюллетень для голосования и информация (материалы), предоставляемая при подготовке к проведению общего собрания.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
45.1. Созыв Общего собрания.
45.1.1. Общее собрание по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании Фонда созывается Специализированным Депозитарием, а по остальным вопросам, относящимся к компетенции Общего собрания, - Управляющей Компанией (далее — лицо, созывающее Общее собрание).
45.1.2. Общее собрание может быть созвано только по инициативе Управляющей Компании, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 45.1.3 и 45.1.4 Правил Фонда.
45.1.3. Общее собрание по вопросам о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании и о досрочном прекращении договора доверительного управления Фондом может быть созвано как по инициативе Управляющей Компании, так и по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества выданных инвестиционных паев на дату подачи такого требования.
45.1.4. Общее собрание по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании Фонда, определенной по итогам конкурса, проведенного Специализированным Депозитарием в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", может быть созвано только по инициативе Специализированного Депозитария.
45.1.5. Письменное требование о созыве Общего собрания подается владельцами инвестиционных паев в Управляющую Компанию и Специализированный депозитарий путем:
направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа Управляющей Компании и Специализированного Депозитария, содержащемуся в Правилах Фонда;
вручения под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа Управляющей Компании и Специализированного Депозитария, или иным лицам, уполномоченным от имени Управляющей Компании и Специализированного Депозитария принимать адресованную им письменную корреспонденцию.
45.1.6. Датой подачи письменного требования о созыве Общего собрания является дата его поступления лицу, созывающему Общее собрание.
45.1.7. В случае если письменное требование о созыве Общего собрания подписано представителем владельца инвестиционных паев, к такому требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации.
45.1.8. В случае если письменное требование о созыве Общего собрания направляется от 2 и более владельцев инвестиционных паев, оно должно быть подписано всеми владельцами инвестиционных паев (их представителями), от имени которых направляется такое требование.
45.1.9. Письменное требование о созыве Общего собрания должно содержать указание имени (наименования) владельца инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев), подписи владельца инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев), а также причины созыва и предполагаемую повестку дня Общего собрания.
Письменное требование о созыве Общего собрания по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании должно содержать сведения о кандидатуре (кандидатурах) этой управляющей компании в соответствии с Правилами Фонда. К такому требованию должно прилагаться письменное согласие указанной управляющей компании (управляющих компаний) на осуществление доверительного управления Фондом.
Письменное требование о созыве Общего собрания должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса и может содержать формулировку решения по такому вопросу.
45.1.10. В течение 5 дней с даты поступления лицу, созывающему Общее собрание, письменного требования о созыве Общего собрания указанное лицо обязано принять решение о созыве Общего собрания либо об отказе в его созыве.
Датой поступления лицу, созывающему Общее собрание, письменного требования о созыве Общего собрания, а также любого иного документа или требования, связанного с подготовкой, созывом и проведением Общего собрания, в том числе требований о предоставлении копий документов (копий материалов), содержащих информацию, обязательную для предоставления лицам, имеющим право на участие в Общем собрании, считается:
в случае направления простым письмом или иным простым почтовым отправлением - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения почтового отправления;
в случае направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением - дата вручения почтового отправления адресату под расписку;
в случае вручения под роспись - дата вручения.
45.1.11. Решение об отказе в созыве Общего собрания может быть принято только в случае, если:
не соблюден установленный Правилами Фонда порядок подачи письменного требования о созыве Общего собрания;
владелец инвестиционных паев (владельцы инвестиционных паев), требующий созыва Общего собрания, не является владельцем предусмотренного пунктом 45.1.3 Правил Фонда количества инвестиционных паев;
ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня Общего собрания, не относится к вопросам, предусмотренным пунктом 45.1.3 Правил Фонда;
у управляющей компании, которой предлагается передать права и обязанности по договору доверительного управления Фондом, аннулирована лицензия или приостановлено действие лицензии.
Решение об отказе в созыве Общего собрания должно быть мотивированным. Указанное решение направляется лицам, требующим созыва Общего собрания, не позднее 3-х дней с даты его принятия.
45.1.12. Решение о созыве Общего собрания должно содержать повестку дня и дату проведения Общего собрания.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
45.2. Порядок проведения общего собрания. Общее собрание проводится в г. Москве.
Общее собрание может проводиться в форме собрания (совместного присутствия владельцев инвестиционных паев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.
Председателем и секретарем общего собрания являются уполномоченные представители лица, созывающего общее собрание.
В общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.
Количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.
Регистрация лиц, прибывших для участия в общем собрании, осуществляется уполномоченными лицами лица, созывающего общее собрание.
Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня общего собрания до его закрытия.
Право на участие в общем собрании осуществляется владельцем инвестиционных паев как лично, гак и через своего представителя. Владелец инвестиционных паев вправе заменить своего представителя на общем собрании до регистрации на общем собрании.
В случае, если инвестиционный пай находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на общем собрании осуществляются одним из участников общей долевой собственности по их усмотрению либо их общим представителем.
В случае передачи инвестиционных паев после даты составления списка и до даты проведения общего собрания лицу, включенному в список лиц, имеющему право на участие в общем собрании, рекомендуется выдать приобретателю инвестиционных паев доверенность на голосование или голосовать на общем собрании в соответствии с указаниями приобретателя инвестиционных паев.
Общее собрание, проводимое в форме собрания, объявляется открытым после истечения времени, отведенного для регистрации лиц, прибывших для участия в общем собрании и если на момент начала времени его проведения имеется кворум, присутствуют и(или) представили бюллетени для голосования владельцы инвестиционных паев (их представители), составляющих не менее 3/4 от общего количества выданных инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве общего собрания. Регистрация лиц, прибывших для участия в общем собрании, но не зарегистрировавшихся до его открытия, оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня общего собрания.
Общее собрание, проводимое в форме заочного голосования, считается состоявшимся, если на дату его проведения представили бюллетени для голосования владельцы инвестиционных паев (их представители), составляющих не менее 3/4 от общего количества выданных инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве общего собрания.
Датой проведения общего собрания в форме заочного голосования является дата окончания срока приема бюллетеней для голосования.
Решения по порядку ведения общего собрания принимаются большинством лиц, присутствующих на общем собрании.
Решения общего собрания принимаются большинством в три четверти от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании.
Подведение итогов голосования осуществляется лицом, созывающим общее собрание, не позднее 2 дней с даты проведения (закрытия) общего собрания.
Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня общего собрания, а также изменять повестку дня.
Протокол общего собрания составляется и подписывается председателем и секретарем общего собрания не позднее 2 дней с даты проведения общего собрания.
Копия протокола общего собрания направляется в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг не позднее 3 дней с даты проведения общего собрания.
Решения, принятые общим собранием, а также итоги голосования доводятся не позднее 10 дней после составления протокола общего собрания до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, путем направления почтового отправления или вручения лично в руки.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ 45.2. Подготовка к проведению Общего собрания.
45.2.1. Сообщение о проведении Общего собрания должно быть опубликовано не позднее, чем за 15 дней до даты его проведения, лицом, созывающим Общее собрание, в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам", а также направлено Специализированному Депозитарию Фонда, Аудитору Фонда и федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Лицо, созывающее Общее собрание, вправе дополнительно информировать лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, о проведении Общего собрания способами, предусмотренными в Правилах Фонда, в частности, путем направления каждому из указанных лиц сообщения о проведении Общего собрания заказным письмом, вручения такого сообщения каждому из указанных лиц под роспись.
При этом в случае, если лицом, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев, является номинальный держатель, сообщение о проведении Общего собрания направляется по адресу номинального держателя, если в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, не указан иной адрес, по которому должно направляться сообщение о проведении Общего собрания. В случае, если сообщение о проведении Общего собрания направлено номинальному держателю инвестиционных паев, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором с клиентом.
45.2.2. В сообщении о проведении Общего собрания должны быть указаны: название Фонда;
полное фирменное наименование Управляющей Компании;
полное фирменное наименование Специализированного Депозитария; форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование); дата, место и время проведения Общего собрания;
время начала регистрации лиц, участвующих в Общем собрании, в случае проведения Общего собрания в форме собрания;
дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться заполненные бюллетени;
дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;
повестка дня Общего собрания;
порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться;
информация о праве владельцев инвестиционных паев, голосовавших против или не принимавших участия в голосовании по вопросам об утверждении изменений и дополнений в Правила Фонда или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, требовать погашения инвестиционных паев, а также информация о порядке расчета стоимости инвестиционных паев, порядке, сроках и условиях выплаты денежной компенсации в случае предъявления инвестиционных паев к погашению.
45.2.3. Не позднее, чем за 15 дней до даты проведения Общего собрания каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, должны быть направлены бюллетень для голосования и информация (материалы), предусмотренная пунктом 45.2.4 Правил Фонда.
Бюллетень для голосования и указанная информация (материалы) направляются заказным письмом или вручаются под роспись.
45.2.4. Информация (материалы), предоставляемая лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, должна содержать:
проект изменений и дополнений в Правила Фонда, вопрос об утверждении которых внесен в повестку дня Общего собрания, и текст Правил Фонда с учетом указанных изменений и дополнений, а в случае если указанные изменения и дополнения вносятся в виде новой редакции Правил Фонда, — проект новой редакции Правил Фонда;
сведения о каждой управляющей компании, включенной в список кандидатур для передачи прав и обязанностей по доверительному управлению Фондом, с указанием полного фирменного наименования, места нахождения, иных сведений, предусмотренных Правилами Фонда, а также сведений о наличии письменного согласия этих управляющих компаний на осуществление доверительного управления Фондом;
информацию о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по оценке, проведенной на дату не ранее чем за 30 дней до даты проведения Общего собрания;
иную информацию (материалы), предусмотренную Правилами Фонда.
Указанная информация (материалы) должна быть доступна для ознакомления лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, в помещении по адресу единоличного исполнительного органа лица, созывающего Общее собрание, а также в иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении Общего собрания, со дня опубликования сообщения о проведении Общего собрания до даты его проведения.
Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании, во время его проведения в форме собрания.
Лицо, созывающее Общее собрание, обязано по требованию лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, предоставить ему копии указанных документов в течение 5 дней с даты поступления соответствующего требования. Плата, взимаемая за предоставление указанных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
79. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере не более 0,5 процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, но не более суммы, эквивалентной 25 000 (Двадцати пяти тысячам) долларов США по курсу Центрального Банка России, установленному на дату платежа;
а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику в размере не более 1 процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, но не более суммы, эквивалентной 50,000 (Пятидесяти тысячам) долларов США по курсу Центрального Банка России, установленному на дату платежа.
Общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 1,5 процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
79. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере не более 0,75 процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику в размере не более 1 процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 1,75 процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
80. Вознаграждение Управляющей компании начисляется ежеквартально за счет имущества, составляющего Фонд. Вознаграждение специализированному депозитарию начисляется ежеквартально за счет имущества, составляющего Фонд. Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору, оценщику вознаграждение начисляется не реже одного раза в год за счет имущества, составляющего Фонд.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
80. Вознаграждение Управляющей Компании, а также Специализированному Депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Аудитору, Оценщику начисляется ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
81. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается в 10-дневный срок по окончании каждого квартала.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
81. Вознаграждение Управляющей Компании выплачивается в 10-дневный срок по окончании каждого календарного месяца.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Абзац восьмой пункта 90 Правил Фонда:
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Абзац восьмой пункта 90 Правил Фонда:
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
100. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменение категории Фонда, увеличением вознаграждения Управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнений, предусматривающие или исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, возможность увеличения количества инвестиционных паев по решению Управляющей компании, предусматривающие или исключающие право владельцев инвестиционных паев на получения дохода от доверительного управления Фондом, связанные с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления Фондом, распределяемого между владельцами инвестиционных паев, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
100. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения в части инвестиционной декларации, в том числе изменения категории Фонда, изменения, связанные с увеличением вознаграждения Управляющей Компании, Специализированного Депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщика и Аудитора, а также с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев; предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом; предусматривающие либо исключающие право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления Фондом; предусматривающие возможность увеличения количества инвестиционных паев по решению Управляющей Компании; связанные с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления Фондом, распределяемого между владельцами инвестиционных паев, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
2. Дополнить Правила Фонда пунктом 45.3. следующего содержания:
45.3. Проведение Общего собрания.
45.3.1. Общее собрание может проводиться в форме собрания (совместного присутствия владельцев инвестиционных паев для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования. 45.3.2. Общее собрание, проводимое в форме собрания, проводится в городе Москва.
45.3.3. Общее собрание должно быть проведено не позднее 30 дней с даты принятия решения о его созыве.
45.3.4. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, составляется лицом, созывающим Общее собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве Общего собрания.
Для составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, номинальный держатель представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет инвестиционными паями, на дату составления списка.
45.3.5. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, предоставляется лицом, созывающим Общее собрание, для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом инвестиционных паев от общего количества выданных инвестиционных паев на дату поступления такого требования. При этом данные документов и адреса физических лиц, включенных в указанный список, предоставляются только с согласия этих лиц.
По требованию любого заинтересованного лица лицо, созывающее Общее собрание, в течение 3 дней с даты поступления такого требования обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании.
45.3.6. Изменения в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.
45.3.7. Голосование по вопросам повестки дня Общего собрания осуществляется только бюллетенями для голосования.
В бюллетене для голосования должны быть указаны:
название Фонда;
полное фирменное наименование Управляющей Компании;
полное фирменное наименование Специализированного Депозитария;
полное фирменное наименование лица, созывающего Общее собрание;
форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);
дата, место и время проведения Общего собрания;
дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться заполненные бюллетени для голосования, указанные в сообщении о проведении Общего собрания;
формулировки решений по каждому вопросу повестки дня;
варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за" или "против";
упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан владельцем инвестиционных паев (его представителем );
данные, необходимые для идентификации лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, либо указание на необходимость заполнения таких данных при заполнении бюллетеня;
указание количества инвестиционных паев, принадлежащих лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;
подробное описание порядка заполнения бюллетеня.
45.3.8. В Общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.
Общее собрание, проводимое в форме собрания, объявляется открытым после истечения времени, отведенного для регистрации лиц, прибывших для участия в Общем собрании.
45.3.9. Регистрации для участия в Общем собрании, проводимом в форме собрания, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (их представители), за исключением лиц (их представителей), бюллетени которых получены не позднее даты проведения Общего собрания. По требованию лица, зарегистрировавшегося для участия в Общем собрании, ему выдается бюллетень для голосования.
Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (их представители), бюллетени которых получены не позднее даты проведения Общего собрания, вправе присутствовать на Общем собрании, проводимом в форме собрания. Указанные лица не подлежат регистрации, им не выдаются бюллетени для голосования.
При регистрации осуществляется сравнение данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, с данными документов, представляемых (предъявляемых) лицами, прибывшими для участия в Общем собрании.
Регистрация осуществляется уполномоченными лицами лица, созывающего Общее собрание.
Регистрация лиц, прибывших для участия Общем собрании, но не зарегистрировавшихся до его открытия, оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня Общего собрания.
Лица, зарегистрировавшиеся для участия в Общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня Общего собрания до его закрытия.
45.3.10. Право на участие в Общем собрании осуществляется владельцем инвестиционных паев как лично, так и через своего представителя.
Представитель владельца инвестиционных паев на Общем собрании действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, оформленной в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации.
Полученные лицом, созывающим Общее собрание, бюллетени для голосования, подписанные представителем, действующим на основании доверенности, признаются недействительными в случае получения лицом, созывающим Общее собрание, извещения о замене (отзыве) этого представителя не позднее даты проведения Общего собрания.
Лицо, включенное в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (в том числе новый представитель, действующий на основании доверенности), подлежит регистрации для участия в Общем собрании, и ему должны быть выданы бюллетени для голосования в случае, если извещение о замене (отзыве) представителя получено лицом, созывающим Общее собрание, до регистрации представителя, полномочия которого прекращаются.
В случае если инвестиционный пай находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на Общем собрании осуществляются одним из участников общей долевой собственности по их усмотрению либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.
45.3.11. Направление заполненных бюллетеней для голосования осуществляется по почтовому адресу, указанному в сообщении о проведении Общего собрания (бюллетене для голосования).
Направление заполненных бюллетеней для голосования по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа лица, созывающего Общее собрание, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, признается направлением по надлежащему почтовому адресу независимо от указания такого почтового адреса в сообщении о проведении Общего собрания.
45.3.12. Решения Общего собрания принимаются большинством в три четверти от Общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании.
45.3.13. Количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.
45.3.14. Подведение итогов голосования осуществляется лицом, созывающим Общее собрание, не позднее 2-х дней с даты проведения (закрытия) Общего собрания.
45.3.15. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня Общего собрания, а также изменять повестку дня.
При подведении итогов голосования учитываются только бюллетени для голосования, в которых голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетень для голосования, заполненный с нарушением указанного требования считается недействительным в части голосования по соответствующему вопросу.
Если при подведении итогов голосования будет обнаружено более одного заполненного бюллетеня для голосования от одного лица и (или) его представителя, то все такие бюллетени считаются недействительными.
Бюллетень для голосования считается недействительным также в случае, если он не подписан лицом, включенным в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании (его представителем).
Председателем и секретарем Общего собрания являются уполномоченные представители лица, созывающего Общее собрание.
45.3.16. Решения по порядку ведения Общего собрания принимаются большинством лиц, присутствующих на Общем собрании.
45.3.17. Протокол Общего собрания составляется не позднее 2-х дней с даты проведения Общего собрания. В протоколе Общего собрания указываются:
название Фонда;
полное фирменное наименование Управляющей Компании Фонда;
полное фирменное наименование Специализированного депозитария Фонда;
форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);
дата и место проведения Общего собрания;
повестка дня Общего собрания;
время начала регистрации лиц, прибывших для участия в Общем собрании (за исключением Общего собрания, проводившегося в форме заочного голосования);
время начала проведения (открытия) и время окончания проведения (закрытия) Общего собрания, проводившегося в форме собрания, а в случае, когда решения, принятые Общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на Общем собрании, в ходе которого проводилось голосование, — также время начала и время окончания подведения итогов голосования по вопросам повестки дня Общего собрания, вынесенным (поставленным) на голосование;
почтовый адрес (адреса), по которому (которым) направлялись заполненные бюллетени для голосования, и дата окончания приема бюллетеней;
общее количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании;
количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Общем собрании;
число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за" или "против") по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;
количество недействительных бюллетеней для голосования, с указанием общего количества голосов по таким бюллетеням;
формулировки решений, принятых Общим собранием по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;
основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня Общего собрания, поставленному на голосование (за исключением Общего собрания, проводившегося в форме заочного голосования);
фамилия, имя и отчество председателя и секретаря Общего собрания;
дата составления протокола Общего собрания.
45.3.18. К протоколу Общего собрания прилагаются документы, утвержденные решениями Общего собрания.
45.3.19. Протокол Общего собрания подписывается председателем и секретарем Общего собрания.
Копия протокола Общего собрания должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 3 дней с даты проведения Общего собрания.
После составления протокола Общего собрания бюллетени для голосования, включая недействительные, должны быть опечатаны и сданы на хранение в архив лица, созвавшего Общее собрание.
Хранение опечатанных бюллетеней для голосования должно осуществляться в специальном запирающемся ящике или специальном шкафу с запирающимися ячейками. По каждому факту вскрытия находящихся на хранении опечатанных бюллетеней для голосования уполномоченными лицами должен быть составлен соответствующий акт.
Решения, принятые Общим собранием, а также итоги голосования доводятся не позднее 10 дней после составления протокола Общего собрания в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания.
В отчете об итогах голосования на общем собрании указываются:
название Фонда;
полное фирменное наименование Управляющей Компании Фонда;
полное фирменное наименование Специализированного депозитария Фонда;
форма проведения Общего собрания (собрание или заочное голосование);
дата проведения Общего собрания;
место проведения Общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);
повестка дня Общего собрания;
число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в Общем собрании;
число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в Общем собрании;
число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за" или "против") по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;
формулировки решений, принятых Общим собранием по каждому вопросу повестки дня Общего собрания;
фамилия, имя и отчество председателя и секретаря Общего собрания.
45.3.20. Отчет об итогах голосования на Общем собрании подписывается председателем и секретарем Общего собрания.
3. Изложить Приложения № 1, № 2, № 3, № 4 к Правилам Фонда в новой редакции (прилагаются). Приложения № 5 и № 6 заменить Приложением № 5 в новой редакции (прилагается).
4. Данные изменения и дополнения являются неотъемлемой частью Правил Фонда.