Публикации

ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ "АСТЕРКОМ - ФОНД АКЦИЙ"
ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ЗАО УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "АСТЕРКОМ"

Зарегистрированы ФСФР 15 июня 2005 г. за № 0372-76604309

 I. Общие положения

1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд
"Астерком — фонд акций" под управлением Закрытого акционерного общества Управляющая компания "Астерком" (далее именуется — Фонд). Сокращенное наименование Фонда: ОПИФ "Астерком — фонд акций".
2. Тип Фонда - открытый.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Закрытое акционерное общество
Управляющая компания "Астерком" (далее именуется — Управляющая компания). Сокращенное фирменное наименование Управляющей компании: ЗАО УК "Астерком".
4. Место нахождения Управляющей компании: Российская Федерация, 105264, г. Москва, ул. Парковая 9-я, д. 37/51, к. 1.
5. Лицензия Управляющей компании от 11 ноября 2003 г. № 21-000-1-00139, выданная Федеральной комис сией по рынку ценных бумаг.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда: Общество с ограниченной от ветственностью "Межрегиональный специализированный депозитарий" (далее именуется — Специализированный депозитарий).
7. Место нахождения Специализированного депозитария: Российская Федерация, 630099, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37.
8. Лицензия специализированного депозитария от 2 июля 2004 г. № 22-000-0-00058, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее именуются — инвестиционные паи): Общество с ограниченной ответственностью "Межрегио нальный специализированный депозитарий".
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Россий ская Федерация, 630099, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 2 июля 2004 г. № 22-000-0-00058, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: Общество с ограниченной ответственностью Аудитор ская служба "РЦБ - Деловая Перспектива" (далее именуется — Аудитор).
14. Место нахождения Аудитора Фонда: Российская Федерация, 103009, г. Москва, ул. Тверская, д. 10,
стр. 2.
15. Лицензия Аудитора от 17 января 2003 г. № Е 003285, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
16. Правила доверительного управления Фондом (далее именуются — Правила Фонда) определяют условия доверительного управления Фондом. Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются — владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости иму щества, составляющего Фонд.
19. Срок формирования Фонда с 1 июля 2005 года по 30 сентября 2005 года, либо ранее, по достижении сто имости имущества Фонда 2 500 000 (Два миллиона пятьсот тысяч) рублей.
20. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в со ответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестици онных паев, и Аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и пре кращением Фонда, не возмещаются.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом 1 мая 2020 года.
22. Срок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к мо менту окончания срока действия договора, предусмотренного Правилами Фонда. П. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является сохранение и приумножение стоимо сти инвестированных средств, посредством их долгосрочного вложения в ценные бумаги.
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:

• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, а также инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество Фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов:
• Российская Федерация;
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• субъекты Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• российские и иностранные юридические лица.

Имущество Фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции эмитентов, относящихся к следующим отраслям: электроэнергетика, топливная промышленность, угольная промышленность, черная и цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность, финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение, полиграфия, медицинская промышленность, микробиологическая промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, строительство, торговля и сфера услуг, общественное питание, геология и разведка недр, геодезические и гидрометеорологические службы, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, наука и научное обслуживание, телекоммуникации и другие.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государства, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией. Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. В состав активов Фонда не могут входить:

• акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.

В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов Фонда. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 % (двадцати пяти) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 % (сорока) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 % (двадцати) процентов стоимости активов;
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 % (пятидесяти) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 % (тридцати пяти) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 % (пятнадцати) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 % (десяти) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 % (пятидесяти) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 % (десяти) процентов стоимости активов;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 % (тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
26. Описание рисков, связанных с инвестированием: Риск, связанный с расчетами. Банковская система в России развита недостаточно, в связи, с чем существует риск задержки платежей при переводе средств внутри страны. Управляющая компания прилагает максимум усилий для минимизации подобных рисков, используя только самые надежные, по ее мнению, банки. Риск эмитента. При инвестировании средств в государственные, муниципальные облигации существует риск дефолта эмитента по своим обязательствам. Отказ государства от обслуживания своих долговых обязательствами случается крайне редко и связан с обстоятельствами непреодолимой силы. Дефолт по муниципальным облигациям возможен не только в странах с нестабильной экономикой, но также и в экономически развитых государствах. Управляющая компания прилагает все усилия для уменьшения риска дефолта, приобретая ценные бумаги только самых надежных, по ее мнению, эмитентов. Экономические риски. Россия относится к странам с развивающейся экономикой. Механизмы, призванные обеспечивать стабильное развитие экономических процессов, находятся на стадии формирования. Россия также имеет большую внешнюю задолженность, на обслуживание которой отвлекаются значительные ресурсы. Негативные тенденции в экономике страны могут оказывать неблагоприятное воздействие на функционирование рынка ценных бумаг, в результате чего стоимость инвестиционных вложений может уменьшиться. Рыночные риски. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения стоимости их инвестиционных вложений. Под влиянием ряда факторов стоимость инвестиционных паев может, как увеличиваться, так и уменьшатся. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев не означает, что такой рост продолжится в будущем. Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций, но обязуется прилагать максимальные усилия для обеспечения стабильного роста стоимости инвестиционных паев. Государство также не гарантирует доходности инвестиций в фонд. Риски, связанные с налогообложением. Налоговая система Российской Федерации находится в процессе развития и подвержена различным толкованиям и постоянным изменениями. В результате сегодняшняя трактовка и толкование существующих законов и порядков может быть изменена в будущем. Более того, эти изменения могут иметь обратную силу. Владельцы инвестиционных паев должны учитывать риски, связанные с налогообложением, при принятии инвестиционных решений. Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг. Тем не менее инвестор несет риск уменьшения стоимости инвестиционных паев вплоть до полной ее потери. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем. Решение о приобретении паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами Фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.

III. Права и обязанности Управляющей компании

27.Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда. При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
28. Управляющая компания вправе:

• без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
• предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
• совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 % (десяти) процентов стоимости активов Фонда;
• передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• принять решение о прекращении Фонда.

29. Управляющая компания обязана:

• осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
• действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
• передавать в Специализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
• передавать в Специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.

30. Управляющая компания не вправе:

• распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;
• совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил Фонда;
• безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
• принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
• получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 % (десять) процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
• предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд; 
• использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
• приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных Управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
• отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
• приобретать в состав имущества, составляющего данный Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием или Аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.

IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи

31. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями. 32. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

• долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
• право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
• право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день.

33. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
34. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
35. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвести ционных паев определяется с точностью до 5-го знака после запятой.
36. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обраще ния инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
37. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
38. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:

• заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
• заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
• запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
• запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда выдается их владельцу в пункте приема заявок, в котором была принята заявка на приобретение или погашение инвестиционных паев. При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе. Уведомления об операции по лицевому счету выдаются в пункте приема заявок, в котором подана заявка на приобретение, погашение инвестиционных паев, или лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, не позднее следующего рабочего дня после внесения приходной (расходной) записи в реестр владельцев инвестиционных паев. Информация из реестра владельцев инвестиционных паев, определенная Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", предоставляется уполномоченным государственным органам по их требованию, подписанному уполномоченным должностным лицом и содержащему указание оснований для предоставления соответствующей информации.

V. Выдача инвестиционных паев

39. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (Приложения 1, 2, являющиеся неотъемлемой частью Правил Фонда). Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в Фонд. Заявка на приобретение инвестиционных паев носит безотзывный характер.
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств. Внесение денежных средств в Фонд осуществляется путем перечисления денежных средств на счет, открытый Управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда, в обслуживающем Фонд банке (далее именуется — счет Фонда). Внесенные денежные средства, включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
42. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
43. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
44. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:

• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

45. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000,00 (одна тысяча) рублей. 46. Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств на сумму:

• 1 000,00 (одна тысяча) рублей — при первом внесении в фонд денежных средств;
• 500,00 (пятьсот рублей) — при каждом последующем внесении в фонд денежных средств.

47. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, опре деляется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай. 48. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционный паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвести ционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестицион ного пая на день наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестицион ных паев; внесения в фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
49. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (Трех) дней со дня:

• поступления на счет Управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
• принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Управляющей компании до принятия заявки.

VI. Погашение инвестиционных паев

50. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
51. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложения 3, 4 и 5, являющиеся неотъемлемой частью Правил Фонда). Заявка на погашение инвестиционных паев носит безотзывный характер. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
52. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвести ционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании со ответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестици онных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
53. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
54. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:

• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.

55. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
56. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
57. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определя ется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем принятия заявки на пога- шение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, — на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими Правилами. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

• 2 % (два) процента от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в период до шести месяцев со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
• 1 % (один) процент от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в период от шести месяцев до одного года со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
• не взимается при подачи заявки на погашение инвестиционных паев фонда по истечении одного года со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.

59. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляю щего Фонд, Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие воз врату за счет имущества, составляющего Фонд.
60. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
61. Выплата денежной компенсации осуществляется не позднее 15 (пятнадцати) дней со дня погашения инве стиционных паев.
62. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня: списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев

63. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
64. Погашение инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией только одновре менно с приостановлением выдачи инвестиционных паев. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение инвестиционных паев, в случаях если:

• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу.

 Приостановление выдачи, погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления. В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
65. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение инвестиционных паев в случаях:

• приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

 VIII. Вознаграждения и расходы

66. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании — в размере не более 4 % (четырех) процентов (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в по рядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владель цев инвестиционных паев, и Аудитору — в размере не более 1 % (одного) процента (с учетом НДС) среднегодо вой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 5 % (пяти) процентов (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
67. Вознаграждения Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществ ляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору начисляются ежедневно за счет имуще ства, составляющего Фонд.
68. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается ежемесячно в срок 10 (десять) рабочих дней по окончании месяца.
69. Вознаграждения Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владель цев инвестиционных паев, и Аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.
70. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недо статочности денежных средств, составляющих Фонд.
71. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлени ем Фондом, в том числе:

• с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
• с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в связи с судебными разбирательствами от имени Фонда;
• расходы, связанные с оплатой комиссии банка по договору ведения банковского счета Фонда, включая расходы по перечислению денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
• расходы, связанные с раскрытием информации о Фонде в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами Фонда.

Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 % (одного) процента (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
72. Расходы, не предусмотренные пунктами 70 и 71 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превы шающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 66 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.

IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда

73. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного Фонда определяется в порядке и сроки, предусмот ренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного Фонда определяется на дату определения стоимости чистых активов такого Фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного Фонда на ту же дату.

X. Информация о Фонде

74. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев Управляющая компа ния обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным ор ганом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по послед ней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляю щей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имуще ства, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
л)иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
75. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда. В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев. В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
76. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев;
б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убыт ках Управляющей компании;
в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
г) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имуще ства, составляющего Фонд;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
ё) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
77. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".

 XI. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев

78. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реаль ного ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестицион ных фондах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погаше нием инвестиционного пая. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 % (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 % (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
79. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализиро ванным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
80. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание мо жет быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.
81. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуще ством, составляющим Фонд.
82. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные.
83. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответст венность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполне ние или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, преду смотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляю щей компанией.

XII. Прекращение Фонда

84. Фонд должен быть прекращен в случае если:

• по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого Фонд является сформированным;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение 3 (трех) месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
• принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение 3 (трех) месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 (трех) месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию;
• истек срок действия договора доверительного управления фондом;
• Управляющей компанией принято соответствующее решение;
• появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.

85. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестици онных фондах".

XIII. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда

86. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации феде ральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
87. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменение категории Фонда, с увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализирован ному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменений и до полнений, предусматривающих, либо исключающих возможность продления срока действия договора доверите льного управления паевым инвестиционным фондом вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубли кования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
88. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Прило жении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".

Предыдущая | Следующая