ИЗМЕНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА АКЦИЙ "РН-2 "
ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "РН-ТРАСТ"
Зарегистрированы ФСФР России 16 июня 2005 г. за № 0136-70207501-3
Пункт 1
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
I. Общие положения
Название интервального паевого инвестиционного фонда: Интервальный паевой инвестиционный фонд акций "РН-2" под управлением ООО "Управляющая компания "РН-траст" (далее именуется - фонд).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
I. Общие положения
Название интервального паевого инвестиционного фонда: Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "РН-2" под управлением ООО "Управляющая компания "РН-траст" (далее именуется -фонд).
Пункт 12
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
I. Общие положения
Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев от 25 декабря 2001 г., № 10-000-1-00246, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
I. Общие положения
Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев от 16 декабря 2004 г., № 10-000-1-00330, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
Пункт 27
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
II. Инвестиционная декларация
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- ценные бумаги российских муниципальных образований;
- акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
- инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов;
- ценные бумаги иностранных государств;
- ценные бумаги международных финансовых организаций;
- акции иностранных акционерных обществ;
- облигации иностранных коммерческих организаций;
- обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах. Активы Фонда могут быть инвестированы в обыкновенные и привилегированные акции и облигации эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям экономики: электроэнергетика, топливная промышленность, угольная промышленность, черная металлургия, цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, микробиологическая промышленность, мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, строительство, торговля и общественное питание, операции с недвижимым имуществом, геология и разведка недр, геодезические и гидрометеорологические службы, жилищно-коммунальное хозяйство, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, наука и научное обслуживание, финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
- Российская Федерация;
- федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
- субъекты Российской Федерации;
- органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
- органы местного самоуправления;
- иностранные государства;
- российские и иностранные юридические лица.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должны быть включены в котировальные списки организатора торговли на рынке ценных бумаг или допущены к обращению организаторов торговли без включения в котировальный список.
В состав активов фонда не могут входить:
- акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фон дов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управ лении которой находится фонд;
- ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий, оценщик или аудитор такого фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включен ных в котировальные списки организатора торговли;
- акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошед шие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполни тельной власти по рынку ценных бумаг;
- ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включен ные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
II. Инвестиционная декларация
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- муниципальные ценные бумаги;
- акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
- инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов;
- ценные бумаги иностранных государств;
- ценные бумаги международных финансовых организаций;
- акции иностранных акционерных обществ;
- облигации иностранных коммерческих организаций;
- обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту на счетах и во вкладах в кредитных организациях. Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты, ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Активы Фонда могут быть инвестированы в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов и акции иностранных эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям:
газовая промышленность, нефтедобывающая промышленность, нефтеперерабатывающая промышленность, электроэнергетика, химическая и нефтехимическая промышленность, сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство;
- рыболовство, рыбоводство;
- добыча полезных ископаемых;
- обрабатывающие производства;
- производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака;
- текстильное и швейное производство;
- производство кожи, изделий из кожи и производство обуви;
- обработка древесины и производство изделий из дерева;
- целлюлозно-бумажное производство; издательская и полиграфическая деятельность;
- производство кокса, нефтепродуктов и ядерных материалов; химическое производство;
- производство резиновых и пластмассовых изделий;
- производство прочих неметаллических минеральных продуктов;
- металлургическое производство и производство готовых металлических изделий;
- производство машин и оборудования;
- производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования;
- производство транспортных средств и оборудования;
- производство и распределение электроэнергии, газа и воды;
- оптовая и розничная торговля;
- ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования;
- гостиницы и рестораны;
- транспорт и связь;
- финансовая деятельность;
- здравоохранение и предоставление социальных услуг;
- образование; предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
- федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
- органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
- органы местного самоуправления;
- иностранные государства;
- международные финансовые организации;
- российские и иностранные юридические лица.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должны быть включены в котировальные списки фондовых бирж на рынке ценных бумаг или допущены к обращению на фондовых биржах без включения в котировальный список.
В состав активов Фонда не могут входить:
- акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фон дов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
- ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включен ные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией. В течение срока формирования Фонда его активы могут составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
Пункт 28
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
II. Инвестиционная декларация
Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
- денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных образований, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
- не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
- оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании;
- количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
II. Инвестиционная декларация
Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
- денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
- не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
- количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
Пункт 30
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
III. Права и обязанности управляющей компании
Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У. Интервальный паевой инвестиционный фонд акций "РН-2" под управлением ООО "Управляющая компания "РН-траст".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
III. Права и обязанности управляющей компании
Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У. Интервальным паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "РН-2" под управлением ООО "Управляющая компания "РН-траст".
Пункт 68
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
VII. Обмен инвестиционных паев
Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи: Интервального паевого инвестиционного фонда облигаций "РН-1" под управлением ООО "Управляющая компания "РН-траст"; Интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "РН-3" под управлением ООО "Управляющая компания "РН-траст".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
VII. Обмен инвестиционных паев
Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи: Интервального паевого инвестиционного фонда облигаций "РН-1" под управлением ООО "Управляющая компания "РН-траст".