ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ЗАКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ОСОБО РИСКОВЫХ (ВЕНЧУРНЫХ) ИНВЕСТИЦИЙ "ПРОМЫШЛЕННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ"
ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ЗАО УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "РОЭЛ КАПИТАЛ"
(лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00143 от 2.12.2003, выданная ФСФР России)
Зарегистрированы ФСФР России 22 сентября 2005 г. за № 0340-76092602-1
Изложить пункт 5 Правил в следующей редакции:
"Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 2.12.2003 г. № 21-000-1-00143, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам."
Изложить пункт 27 Правил в следующей редакции:
"Объекты инвестирования, их состав и описание. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации; - государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестици онных фондов;
- обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
- доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, предоставляющие более 50 процентов голосов;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
- простые векселя российских акционерных обществ, не менее 51 процента обыкновенных акций которых состав ляют имущество фонда;
- простые векселя российских обществ с ограниченной ответственностью, доли в уставных капиталах которых со ставляют имущество фонда.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях. Отраслевой принадлежностью обществ с ограниченной ответственностью и эмитентов обыкновенных, привилегированных акций и облигаций, входящих в состав имущества фонда, в основном, может являться: электроэнергетика, топливная промышленность, угольная промышленность, черная металлургия, цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, микробиологическая промышленность, муко-мольно-крупяная и комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, торговля и общественное питание, геология и разведка недр, добыча полезных ископаемых, геодезические и гидрометеорологические службы, жилищно-коммунальное хозяйство, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, наука и научное обслуживание. Эмитентами облигаций, входящих в состав имущества фонда, могут быть:
- федеральный орган исполнительной власти,
- орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации,
- российские юридические лица.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано как в ценные бумаги, которые включены в котировальные списки фондовых бирж, так и в ценные бумаги, обращающиеся на внебиржевом рынке. В состав активов фонда могут входить только акции и доли в уставных капиталах хозяйственных обществ, представивших управляющей компании бизнес-план развития, содержащий соответствующие инвестиционной декларации фонда цели и объем финансирования хозяйственного общества за счет имущества, составляющего фонд, а также описание рисков, связанных с таким финансированием. Требования настоящего пункта не распространяются на акции акционерных обществ, допущенные к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг.
В состав активов фонда не могут входить: доли российских обществ с ограниченной ответственностью и акции российских акционерных обществ, если указанные общества являются аффилированными лицами специализированного депозитария, аудитора, оценщика, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, или осуществляют:
• деятельность кредитных организаций;
• страховую деятельность;
• деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• аудиторскую деятельность;
• оценочную деятельность;
• деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;
• деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений;
• строительство зданий и сооружений;
• организацию биржевой деятельности;
• туроператорскую деятельность;
• турагентскую деятельность;
• деятельность по продаже прав на клубный отдых. В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев."
Изложить пункт 28 Правил в следующей редакции:
"Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость долей в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ должна составлять:
• не менее 10 процентов стоимости активов — по истечении 1 года с даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
• не менее 30 процентов стоимости активов — по истечении 3 лет с даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
• не менее 50 процентов стоимости активов — по истечении 6 лет с даты завершения формирования паевого инвестиционного фонда (внесения соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• оценочная стоимость облигаций одного хозяйственного общества может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость облигаций хозяйственных обществ может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций открытого акционерного общества, акции которого не допущены к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении открытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• стоимость долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
• сумма векселей одного хозяйственного общества может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• сумма векселей хозяйственных обществ может составлять не более 30 процентов стоимости активов. Требования настоящего пункта вступают в силу по завершении формирования фонда."
Изложить пункт 60 Правил в следующей редакции:
"Сообщение о проведении общего собрания должно быть опубликовано не позднее чем за 15 дней до даты его проведения лицом, созывающим общее собрание, в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам", а также направлено специализированному депозитарию, аудитору и федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Лицо, созывающее общее собрание, вправе дополнительно информировать лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, о проведении общего собрания способами, предусмотренными в правилах фонда, в частности, путем направления каждому из указанных лиц сообщения о проведении общего собрания заказным письмом, вручения такого сообщения каждому из указанных лиц под роспись. При этом в случае, если лицом, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, является номинальный держатель, сообщение о проведении общего собрания направляется по адресу номинального держателя, если в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не указан иной адрес, по которому должно направляться сообщение о проведении общего собрания. В случае если сообщение о проведении общего собрания направлено номинальному держателю инвестиционных паев, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором с клиентом."
Изложить пункт 121 Правил в следующей редакции:
"Вознаграждение управляющей компании выплачивается за каждый календарный месяц в срок, не превышающий 180 календарных дней по окончании соответствующего календарного месяца."
Изложить пункт 130 Правил в следующей редакции:
"Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
- информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте (местах) приема заявок на приобрете ние и погашение инвестиционных паев;
- бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
- отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего фонд;
- сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, со ставляющего фонд;
- справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответст вии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";
- информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фон дом другой управляющей компании.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам"."