Зарегистрированы ФСФР России 20 декабря 2005 г. за № 0443-79336111
I. Общие положения
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций "РИМ Доля успеха" под управлением ООО Управляющая компания "РИ-Менеджмент" (далее именуется - Фонд).
2. Тип фонда — открытый.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "РИ-Менеджмент" (далее именуется — Управляющая компания).
4. Место нахождения Управляющей компании: Российская Федерация, 119180, г. Москва, ул. Большая Полянка, д. 2/10, стр.1.
5. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, пае выми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 23 сентября 2003 г. № 21-000-1-00133, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда Акционерный коммерческий банк "РОСБАНК" (открытое акционерное общество) (далее именуется — Специализированный депозитарий).
7. Место нахождения Специализированного депозитария: Российская Федерация, 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 11.
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 17 января 2001 г. № 22-000-0-00029, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее именуются — инвестиционные паи): Закрытое акционерное общество "НАЦИОНАЛЬНАЯ РЕГИСТРАЦИОННАЯ КОМПАНИЯ".
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 121357, город Москва, улица Вересаева, дом 6.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев на осуществление деяте льности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, от 6 сентября 2002 г. № 10-000-1-00252, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда Общество с ограниченной ответственностью "Пачоли. Ауди торская компания" (далее именуется — Аудитор).
14. Место нахождения Аудитора Фонда: Российская Федерация, 117571 , г. Москва, проспект Вернадского, д. 127, корп. 3. 15. Лицензия Аудитора на осуществление аудиторской деятельности № Е 000733 от 25.06.2002 г., выданная Ми нистерством финансов Российской Федерации.
16. Правила доверительного управления Фондом (далее именуются — Правила Фонда) определяют условия дове рительного управления Фондом. Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления — владельцев инвестиционных паев (далее именуются — владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве об щей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
19. Срок формирования Фонда с 26 декабря 2005 г. по 25 марта 2006 г., либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда 2 500 000,00 руб. (Два миллиона пятьсот тысяч рублей 00 копеек).
20. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по до стижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми владель цами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные Управляющей компании, Спе циализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Ауди тору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом: 1 октября 2020 г.
22. Срок действия договора доверительного управления Фондом может быть продлен. Срок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного Правилами Фонда.
II. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является краткосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, входящего в состав Фонда.
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в • государственные ценные бумаги Российской Федерации; • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; • муниципальные ценные бумаги; • акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов; • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект; • инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов; • инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж; • ценные бумаги иностранных государств; • ценные бумаги международных финансовых организаций; • акции иностранных акционерных обществ; • облигации иностранных коммерческих организаций; Активы Фонда будут инвестироваться в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов и ценные бумаги иностранных эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям экономики: электроэнергетика, топливная промышленность, связь и телекоммуникации, химическая промышленность, машиностроение и металлообработка, металлургия, торговля, транспорт, пищевая промышленность, финансовый сектор и страхование, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, горнодобывающая промышленность, строительство, наука и научное обслуживание, промышленность строительных материалов, легкая промышленность, жилищно-коммунальное хозяйство, нефтехимическая промышленность, медицинская промышленность, полиграфическая промышленность, сельское хозяйство, стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность, парфюмерно-косметиче-ская промышленность. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; органы местного самоуправления; иностранные государства; международные финансовые организации; российские и иностранные юридические лица. В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона. Ценные бумаги российских эмитентов, ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, а также инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией. В состав активов Фонда не могут входить: • акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд; • ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг ; • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям: • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов. • не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
26. Описание рисков, связанных с инвестированием. Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью риска и не подразумевает гарантий со стороны эмитента, как по возврату основной суммы, так и процентов по ней. Помимо этого риски инвестирования в ценные бумаги включают нижеследующее: повышенный политический риск экспроприации, налогообложения конфискационного характера, неисполнение государством обязательств по ценным бумагам, девальвацию и колебание курсов обмена валют, политику, направленную на сокращение доходности от инвестиций, включая, помимо всего прочего, ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов. Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг. Тем не менее, инвестор несет риск убытков, связанных с уменьшением стоимости инвестиционных паев Фонда. Доходность инвестиций не гарантирована в будущем и государство не гарантирует доходности инвестиций в Фонд. Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами Фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
III. Права и обязанности Управляющей компании
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридиче ских и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
28. Управляющая компания вправе: без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам; предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом; совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда; передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; принять решение о прекращении Фонда.
29. Управляющая компания обязана: осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда; действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев; передавать в Специализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное; передавать в Специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.
30. Управляющая компания не вправе: распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли; приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда; совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил Фонда; безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд; принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа; получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца; предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд; использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц; приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли; приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении; приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных Управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается; отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении; приобретать в состав имущества, составляющего данный Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием или Аудитором Фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
31. Управляющая компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности независимо от того, осуществля ется ли прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев непосредственно Управляющей ком панией или Агентом (Агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется — Агент). В случае приостановления действия или аннулирования выданной Агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с Агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной Агенту Управляющей компанией, Управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого Агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок Агентом.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей: долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд; право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом; право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день.
34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, со ставляющее Фонд, и одинаковые права. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестицион ных паев определяется с точностью до пятого знака после запятой.
37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения ин вестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
39. Порядок представления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании: заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки; заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица"; запроса нотариуса, связанного с открытием наследства; запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил Фонда, предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 (трех) дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 (пяти) дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа. При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе. В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету.
V. Выдача инвестиционных паев
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (Приложения № 1 и № 2, являющиеся неотъемлемой частью настоящих Правил Фонда). Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в Фонд. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств. Передача (внесение) денежных средств в доверительное управление Фондом осуществляется путем перечисления денежных средств на счет, открытый Управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее именуется — счет Фонда). Внесенные денежные средства включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев Фонда на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: Управляющей компании; Агенту.
44. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда; приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
46. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 100 000 (Сто тысяч) рублей.
47. До завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 20 000 (Двадцати тысяч) рублей. После завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее: • 20 000 (Двадцати тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компании лицом, впервые приобретающим инвестиционные паи Фонда, и владельцем инвестиционных паев Фонда; • 10 000 (Десяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Агенту лицом, впервые приобретающим инвестиционные паи Фонда; • 5 000 (Пяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Агенту владельцем инвестиционных паев Фонда.
48. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, опреде ляется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соот ветствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобре таемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев, (но не ранее дня наступления более позднего из двух дей ствий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инве стиционных паев), увеличенной на размер надбавки, установленной настоящими Правилами Фонда. Размер надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компании составляет 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме менее 100 000 (Сто тысяч) рублей. При сумме заявки равной и более 100 000 (Сто тысяч) рублей надбавка не взимается. Надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Агентам ООО "АЛОР+" и ОАО "Русские инвесторы" рассчитывается в следующем порядке: • 1,49 (одна целая сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме менее 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей; • 1,25 (одна целая двадцать пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме от 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей до 999 999 (Девятисот девяноста девяти тысяч девятисот девяноста девяти) рублей; • 0,99 (ноль целых девяносто девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме от 1 000 000 (Одного миллиона) рублей до 2 999 999 (Двух миллионов девятисот девяноста девяти тысяч девятисот девяноста девяти) рублей; • 0,49 (ноль целых сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме свыше 3 000 000 (Трех миллионов) рублей.
50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня: поступления на счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств; принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Фонда до принятия заявки. VI. Погашение инвестиционных паев
51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложения №3 и №4, являющиеся неотъемлемой частью настоящих Правил Фонда). Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
53. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестицион ных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствую щего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель (Приложение № 7, являющееся неотъемлемой ча стью настоящих Правил Фонда).
54. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются: Управляющей компании; Агенту.
55. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестицион ных паев, могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес Управляющей компании: 119180, г. Москва, 1-й Хвостов пер., д. За, строение 2. При этом подлинность подписи вла дельца инвестиционных паев на заявке на погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами Фонда, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты получения почтового отправления Управляющей компанией.
56. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда; принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
57. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, при надлежащих владельцу инвестиционных паев.
58. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
59. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на пога шение инвестиционных паев.
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев), уменьшенной на размер скидки, установлен ной настоящими Правилам Фонда. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая: • составляет 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда в период до истечения 180 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; • не взимается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда по истечение 180 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Агентам ООО "АЛОР+" и ОАО "Русские инвесторы" скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, рассчитывается в следующем порядке: • 2,49 (две целых сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится в течение первых 92 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; • 1,99 (одна целая девяносто девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится по истечении 92 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; • 1,49 (одна целая сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится по истечении 184 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; • 0,99 (ноль целых девяносто девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится по истечении 276 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении; • 0,49 (ноль целых сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится по истечении календарного года со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
61. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.
62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
63. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 (пятнадцати) дней со дня погашения инвестици онных паев.
64. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей сум мы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение ин вестиционных паев. VII. Обмен инвестиционных паев
65. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
66. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций "РИМ Долгоиграющий" под управлением ООО Управляющая компания "РИ-Менеджмент" и Открытого паевого инвестиционного фонда фондов "РИМ ПИФомания" под управлением ООО Управляющая компания "РИ-Менеджмент".
67. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (Приложе ния № 5 и № 6, являющиеся неотъемлемой частью настоящих Правил Фонда). Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер. Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
68. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основа нии поручения которого действует номинальный держатель (Приложение № 8, являющееся неотъемлемой частью на стоящих Правил Фонда).
69. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются: Управляющей компании; Агенту.
70. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев, могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес Управ ляющей компании: 119180, г. Москва, 1-й Хвостов пер., д. За, строение 2. При этом подлинность подписи владельца инвестиционных паев на заявке на обмен инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компанией. В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами Фонда, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты получения почтового отправления Управляющей компанией
71. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда; принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев Фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.
72. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
73. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестици онных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заяв ки на обмен инвестиционных паев. Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день предшествующий дню обмена инвестиционных паев (но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев).
74. Из Фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные сред ства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
75. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (Пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев. Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев.
VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
76. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае Управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом Специализированный депозитарий, Лицо, осуществляющее веде ние реестра владельцев инвестиционных паев, и Агента.
77. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены Управляющей компанией только одно временно с приостановлением выдачи инвестиционных паев. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев, в случае, если: расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы; происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления. В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Специализированный депозитарий, Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Агента с указанием причин такого приостановления.
78. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях: приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозита рия или Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев; аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев; невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании; получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
IX. Вознаграждения и расходы
79. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании — в размере 3 (Три) про цента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными пра вовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в год (включая налог на добав ленную стоимость), а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владель цев инвестиционных паев, и Аудитору — в размере не более 1,5 (Одна целая пять десятых) процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федера льного органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в год (включая налог на добавленную стоимость). Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4,5 (Четыре целых пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (включая налог на добавленную стоимость).
80. Вознаграждения Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляю щему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, со ставляющего Фонд.
81. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается в течение 10 (десяти) дней после окончания отчет ного месяца.
82. Вознаграждения Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев ин вестиционных паев, и Аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.
83. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточно сти денежных средств, составляющих Фонд.
84. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе: с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд; с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд; с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими Фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам; с осуществлением права Управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом, в том числе суммы судебных издержек и государственные пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления Фондом; с оплатой юридических услуг, необходимых для осуществления доверительного управления Фондом; с предоставлением и публикацией информации о Фонде, предусмотренной Правилами Фонда, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или законодательством Российской Федерации; с предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг; с обслуживанием расчетного счета Фонда; с нотариальным удостоверением документов, связанных с осуществлением доверительного управления Фондом; с оплатой услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления Фондом; с получением разрешений в федеральных органах власти; расходы, которые Управляющая компания несет при совершении действий по доверительному управлению Фондом. Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0,35 (Ноль целых тридцать пять сотых) процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда (включая налог на добавленную стоимость), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
85. Расходы, не предусмотренные пунктами 83 и 84 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышаю щей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 79 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.
X. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
86. Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовы ми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая Фонда определяется в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев Фонда на момент определения расчетной стоимости.
XI. Информация о Фонде
87. В местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Управляющая компания и Агент обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы: а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федера льным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным орга ном исполнительной власти по рынку ценных бумаг; в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев; г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней; д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке; е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключе ние Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату; ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю от четную дату; з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату; и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления; к) сведения об Агенте с указанием его фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок; л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом; м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда. Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об Агенте, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентом по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
88. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать правила Фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда. В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев. В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
89. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной вла сти по рынку ценных бумаг подлежат: а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев; б) информация о фирменном наименовании Агента, месте его нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев; в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании; г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд; д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд; е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней; ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании; з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
90. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XII. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
91. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фон дах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую вы дается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестици онного пая. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
92. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
93. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет иму щества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть об ращено только на собственное имущество Управляющей компании.
94. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владе льцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, со ставляющим Фонд.
95. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собст венные.
96. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответствен ность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Фе деральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляющей компанией.
XIII. Прекращение Фонда
97. Фонд должен быть прекращен в случае, если: по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого Фонд является сформированным; приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании; принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании; приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию; истек срок действия договора доверительного управления Фондом; управляющей компанией принято соответствующее решение; появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
98. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIV. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
99. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федераль ным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
100. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменения категории Фонда, увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозита рию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, а также изменений и дополнений, предусматри вающих либо исключающих возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
101. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "При ложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.