Изменения зарегистрированы Федеральной службой по финансовым рынкам России решением №0119-14241658-3 от 8.12.2006.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда на русском языке — Открытый паевой инвестиционный фонд "АльянсРосно - Облигации" под управлением Открытого акционерного общества "АльянсРосно Управление Активами" (далее именуется — Фонд). Название Фонда на английском языке -"AllianzRosno - Bonds" Open Unit Investment Fund under the management of AllianzRosno Asset Management.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда на русском языке — Открытый паевой инвестиционный фонд "АльянсРосно - Облигации" под управлением Открытого акционерного общества "Альянс РОСНО Управление Активами" (далее именуется — Фонд). Название Фонда на английском языке -"AllianzRosno - Bonds" Open Unit Investment Fund under the management of Allianz ROSNO Asset Management Open Joint Stock Company.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Открытое акционерное общество "АльянсРосно Управление Активами" (далее именуется — Управляющая компания). Полное фирменное наименование Управляющей компании на английском языке — AllianzRosno Asset Management.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Открытое акционерное общество "Альянс РОСНО Управление Активами" (далее именуется — Управляющая компания). Полное фирменное наименование Управляющей компании на английском языке - Allianz ROSNO Asset Management Open Joint Stock Company.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
4. Место нахождения Управляющей компании: Российская Федерация, 119034, г. Москва, Гагаринский пер., д. 29, стр. 2.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
4. Место нахождения Управляющей компании: Российская Федерация, 115054, г. Москва, Павелецкая площадь, 2/1.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения Специализированного депозитария: Российская Федерация, 123022, г. Москва, ул. Красная Пресня, д. 31.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения и почтовый адрес Специализированного депозитария: Российская Федерация, 127473, г. Москва, ул. Краснопролетарская, д. 36.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов № 22-000-1-00037 от 1 августа 2001 г., выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фонов и негосударственных пенсионных фондов от 1 августа 2001 г. № 22-000-1-00037, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: ООО "Аудиторская компания "Мариллион" (далее именуется — Аудитор).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: Общество с ограниченной ответственностью "Аудиторская компания "Мариллион" (далее именуется — Аудитор).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
28. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У. Открытый паевой инвестиционный фонд "АльянсРосно — Облигации" под управлением Открытого акционерного общества "АльянсРосно Управление Активами". При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
28. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда. При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
39. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется только на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев. Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев предоставляются по состоянию данных лицевого счета владельца на определенную дату.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
39. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями. Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев предоставляются по состоянию данных лицевого счета владельца на определенную дату.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
40. Уведомление об операциях направляются лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестицион ных паев, непосредственно управляющей компании для выдачи уведомления на руки владельцам инвестиционных паев на пунктах приема заявок, либо владельцам инвестиционных паев по почте не позднее следующего дня после внесения приходной или расходной записи в соответствии со способом, указанным в заявке владельцем инвестицион ных паев. Выписки из реестра владельцев инвестиционные паев выдаются лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев на основании требования зарегистрированного лица (или запроса уполномоченных на это органов или лиц). Выписки из реестра предоставляются заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности, лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев. При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано предоставить выписку из реестра в течение 3 (трех) дней со дня получения требования (запроса) или в течение 5 (пяти) дней со дня получения требования (запроса) направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
40. Уведомление об операциях направляются лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, непосредственно управляющей компании для выдачи уведомления на руки владельцам инвестиционных паев на пунктах приема заявок, либо владельцам инвестиционных паев по почте не позднее следующего дня после внесения приходной или расходной записи в соответствии со способом, указанным в заявке владельцем инвестиционных паев. Об операциях по счетам номинальных держателей лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, уведомляет в день проведения операции в реестре. Выписки из реестра владельцев инвестиционные паев выдаются лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев на основании требования зарегистрированного лица (или запроса уполномоченных на это органов или лиц). Выписки из реестра предоставляются заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности, лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев. При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано предоставить выписку из реестра в течение 3 (трех) дней со дня получения требования (запроса) или в течение 5 (пяти) дней со дня получения требования (запроса) направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа. Добавить пункт 54 54. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель. Пункты 54 — 66 старой редакции правил считать пунктам 55 — 67 новой редакции правил соответственно
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной Правилами Фонда. При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной Управляющей компании, размер скидки составляет: — 1% (Один) процент (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется до истечения 1 (Одного) года со дня внесения при ходной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владельца инвестиционных паев; — скидка не устанавливается в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 3 (трех) месяцев со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владельца инвестиционных паев и стоимость погашаемых инвестиционных паев превышает 5 000 000 (пять миллио нов) рублей; — скидка не устанавливается в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 1 (од ного) года со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владе льца инвестиционных паев. При этом в целях определения скидки в первую очередь считаются погашенными паи с более ранней датой внесения приходной записи. При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной Агенту, устанавливается скидка в размере: — 1% (Один) процент (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется до истечения 1 (Одного) года со дня внесения приход ной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владельца инвестиционных паев. — 0,5 % (ноль целых пять десятых процента) (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 1 (Одного) года со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владельца инвестиционных паев. В заявке на погашение инвестиционных паев должно быть указано количество инвестиционных паев. Если Управляющей компании или Агентам подана заявка на погашение инвестиционных паев, после совершения операции в реестре владельцев инвестиционных паев по которой на лицевом счете владельца паев общая стоимость остатка инвестиционных паев составит менее 1 000 (Тысячи) рублей, то такая заявка считается поданной на погашение всего количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной Правилами Фонда. При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной Управляющей компании, размер скидки составляет: — 1% (один процент) (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется до истечения 1 (одного) года со дня внесения приход ной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владельца инвестиционных паев; — скидка не устанавливается в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 3 (трех) месяцев со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владельца инвестиционных паев и стоимость погашаемых инвестиционных паев превышает 5 000 000 (пять миллио нов) рублей; — скидка не устанавливается в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 1 (од ного) года со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владе льца инвестиционных паев. При этом в целях определения скидки в первую очередь считаются погашенными паи с более ранней датой внесения приходной записи; — скидка не устанавливается в случае, если заявка на погашение инвестиционных паев Фонда подана номиналь ным держателем. При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной Агенту, размер скидки составляет: — 1% (один процент) (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется до истечения 1 (одного) года со дня внесения приход ной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владельца инвестиционных паев; — 0,5% (ноль целых пять десятых процента) (включая налог на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 1 (одного) года со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев на счет данного владельца инвести ционных паев. При этом в целях определения скидки в первую очередь считаются погашенными паи с более ранней датой внесения приходной записи. — Скидка не устанавливается в случае, если заявка на погашение инвестиционных паев Фонда подана номиналь ным держателем. В случае наличия у лица, подавшего заявку на погашение, инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь погашению подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев. Добавить пункт 68 68. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель. Пункты 67 — 101 старой редакции Правил считать пунктам 69 — 103 новой редакции Правил соответственно
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
70. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев. Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев фонда. При подаче заявки на обмен инвестиционных паев надбавка и скидка от расчетной стоимости инвестиционного пая не взимаются. В случае наличия у лица, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь обмену подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев. Заявка на обмен инвестиционных паев, предъявленная их владельцем должна содержать требование об обмене не менее 1 (одного) инвестиционного пая. В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев имеется менее 1 (одного) инвестиционного пая, заявка на обмен инвестиционных паев должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества инвестиционных паев. Если Управляющей компании или Агентам подана заявка на обмен инвестиционных паев, после совершения операции в реестре владельцев инвестиционных паев по которой на лицевом счете владельца инвестиционных паев общая стоимость остатка инвестиционных паев составит менее 1000 (Тысячи) рублей, то такая заявка считается поданной на обмен всего количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
72. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев. Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев фонда. При подаче заявки на обмен инвестиционных паев надбавка и скидка от расчетной стоимости инвестиционного пая не взимаются. В случае наличия у лица, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь обмену подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
76. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных пунктами 74 и 75 Правил Фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
78. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных пунктами 76 и 77 Правил Фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
85. Расходы, не предусмотренные пунктами 83 и 84 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 78 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
87. Расходы, не предусмотренные пунктами 85 и 86 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 80 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
90. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
92. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
100. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменение категории паевого инвестиционного фонда, с увеличением вознаграждения Управляющей компании, Спе циализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Ауди тору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлени ем Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменений, преду сматривающих либо исключающих возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении 1 (одного) месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
102. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменение категории паевого инвестиционного фонда, с увеличением вознаграждения Управляющей компании, Спе циализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Ауди тору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлени ем Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и допол нения, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении 1 (одного) месяца со дня опубликования сообщения об их регист рации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
101. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" сообщения об их регистрации.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
103. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.